國都證券代銷金融產品業務培訓課件(PPT 38頁)

第一章 總則
第二章 機構設置及職責劃分
第三章 人員的管理
第四章 銷售業務管理及流程
一、代銷業務規模的確定
二、代銷業務的受理(第十九條)（一）代銷項目立項
（二）委托人（發行人）資格審查與審慎性調查
（三）金融產品盡職調查與風險測評
三、代銷金融產品業務決策(第二十條)
四、代銷金融產品合同的簽訂及相關報備(第二十一條)
五、代銷金融產品業務組織(第二十二條)
六、客戶服務管理(第二十三條)
第五章 信息係統管理
第六章 財務及清算管理
第七章 風控稽核管理
第八章 檔案管理
第九章 附則
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