證券市場法律製度與監督管理課件(PPT 37頁)

（1）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券
（2）違規向客戶提供資金或有價證券。
（3）侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資範圍。
（4）在經紀業務中接受客戶的全權委托。
（5）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。
（6）中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
4.證券投資谘詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。
(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
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