某期貨公司資產管理業務投資者適當性管理辦法(DOCX 41頁)

第一節 公司產品或服務風險評級規則
第一節 明確禁止行為
第七條 資產管理部負責以下投資者適當性管理的日常工作：
第七章 附則
第七節 專業投資者與普通投資者的轉化
第七節 責任追究
第三章 投資者適當性評估要求
第三節 投資者身份識別
第三節 投資者適當性評估與銷售隔離機製
第三節 適當性匹配原則和管理
第九節 信息資料保存
第九節 評估流程
第二章 適當性管理部門和崗位職責
第二節 合格投資者標準
第二節 第三方銷售
第二節 適當性留痕規定
第五章 執行投資者適當性的保障措施
第五節 專業投資者條件、分類及認定
第五節 適當性培訓
第八節 委托資產合法性要求
第八節 披露規定和信息保密規定
第六章 新老客戶的銜接、後續評估異常安排等特殊情況
第六節 公司自查規定
第六節 普通投資者分類及認定
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