中小企業板上市公司規範運作指引(DOCX 145頁)

第一章總則.....1
第二章公司治理.....2
第一節總體要求.....2
第二節股東大會.....3
第三節董事會.....6
第四節監事會.....7
第三章董事、監事和高級管理人員管理.....8
第一節總體要求.....8
第二節任職管理.....11
第三節董事行為規範.....15
第四節董事長行為規範.....21
第五節獨立董事特別行為規範.....22
第六節監事行為規範.....26
第七節高級管理人員行為規範.....27
第八節股份及其變動管理.....27
第四章股東、控股股東和實際控製人行為規範.....34
第一節總體要求.....34
第二節控股股東和實際控製人行為規範.....36
第三節限售股份上市流通管理.....43
第四節股東及其一致行動人增持股份業務管理.....45
第五節承諾及承諾履行.....49
第五章信息披露.....54
第一節公平信息披露.....54
第二節實時信息披露.....59
第三節業績快報.....61
第四節內幕信息知情人登記管理.....61
第六章募集資金管理.....66
第一節總體要求.....66
第二節募集資金專戶存儲.....67
第三節募集資金使用.....68
第四節募集資金用途變更.....73
第五節募集資金管理與監督.....75
第七章其他重大事件管理.....78
第一節風險投資.....78
第二節商品期貨套期保值業務.....80
第三節礦業權投資.....82
第四節對外提供財務資助.....85
第五節會計政策及會計估計變更.....89
第六節計提資產減值準備.....93
第七節利潤分配和資本公積轉增股本.....94
第八章內部控製.....99
第一節總體要求.....99
第二節關聯交易的內部控製.....100
第三節對外擔保的內部控製.....104
第四節重大投資的內部控製.....106
第五節信息披露的內部控製.....107
第六節對控股子公司的管理控製.....110
第七節內部審計工作規範.....111
第八節內部控製的檢查和披露.....117
第九章投資者關係管理.....119
第十章社會責任.....124
第十一章附則.....126
附件一：控股股東、實際控製人聲明及承諾書.....127
附件二：募集資金三方監管協議(範本).....139
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