證券就業人員後續培訓課程(ppt 43頁)

證券就業人員後續培訓課程目錄:
一、證券發行上市保薦製度暫行辦法
二、股票發行審核委員會暫行辦法
三、股票發行審核委員會工作細則
四、上市公司收購管理辦法

證券就業人員後續培訓課程內容提要：
基金管理人運用基金財產進行證券投資,不得有的行為：
一隻基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產淨值的百分之十；
一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,超過該證券的百分之十；
基金財產參與股票發行申購,單隻基金所申報的金額超過該基金的總資產,單隻基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
違反基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定；
中國證監會規定禁止的其他情形。

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