上市企業獨立董事的角色與職責(ppt 23頁)

上市企業獨立董事的角色與職責目錄：
一、中國銀監會的目標
二、監管市場的目的
三、企業違規 – 四道防線
四、披露意味著質量披露
五、香港上市企業治理結構的監管
六、雙重歸檔權
七、紐約證券交易所的規定

上市企業獨立董事的角色與職責內容摘要：
雙重歸檔權
1、如果披露事實上造假或誤導，SFC能調查並有一係列動作：
2、拒絕某個上市申請
3、暫停某個證券交易
4、申請法庭命令以緩解壓力、不足的披露、不公平的偏見或犯罪或失當。
5、禁止SFO違背的禁令
6、在市場失當法庭之前提交給FS[香港特區政府〕行動
7、犯罪起訴
8、收緊申請
9、針對上市公司的SFC許可的公司財務顧問的紀律行動（包括最高10,000,000美元的罰金、申斥、撤回、暫停執照）
10、獨立董事的角色

紐約證券交易所的規定
1、公司法案和獨立董事
2、當前公司治理體係的基本框架
3、OECD原則 – 平等對待所有的股東
4、OECD原則: 信息披露與透明度
5、OECD原則: 董事會的組成和結構
6、誰是獨立董事
7、角色和職責
8、獨立董事的職責
9、獨立董事有作用嗎？

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