CFPTM資格認證製度講義(ppt 134頁)

CFPTM資格認證製度講義目錄：
一.4E認證體係
1.1 為什麼確定4E標準
1.2 教育—Education
1.2.1 中國的教育體係
1.2.2 教學材料和教學方式
1.2.3 繼續教育
1.3 考試—Examination
1.4 工作經驗—Experience
1.5 職業道德—Ethics
二.職業道德準則
2.1 守法遵規（Compliance）
2.2 正直誠信（Integrity）
2.3 客觀公正（Objectivity & Fairness）
2.4 專業勝任（Competence）
2.5 保守秘密（Confidentiality）
2.6 專業精神（Professionalism）
2.7 恪盡職守（Due Diligence）
三.執業操作準則
3.1 第一步：建立和界定與客戶的關係
3.2 第二步：收集客戶信息，了解客戶的目標和期望
3.3 第三步：分析和評估客戶當前財務狀況
3.4 第四步：製定並向客戶提交理財規劃方案
3.5 第五步：執行個人理財規劃方案
3.6 第六步：監控個人理財規劃方案的執行
四.金融理財師紀律處分辦法(A2)
4.1 《金融理財師紀律處分辦法》概述
4.2 違紀行為的界定
4.3 紀律處分
五.CFP商標使用規範
5.1 中國大陸CFP商標的類型
5.2 使用CFP商標的基本要求1
5.3 使用“CFP”首字母縮寫商標的要求1
5.4 “CERTIFIED FINANCIAL PLANNER”
5.5 標識商標的使用要求
5.6 複製標識商標的要求

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