某期貨公司員工手冊(doc 39頁)

前言…………………………………………………1
第一部分 員工基本守則……………………5
第二部分 合規業務指南………………………8
第一章 總則………8
第二章 公司合規管理體係……………………8
第三章 員工行為合規的原則性要求和禁止行為……9
第四章 業務合規要點………………………11
一、經紀業務類…………………11
二、交易服務類 ………………13
三、風控結算類…………………………17
四、18新利网址多少 類………………………19
五、信息技術類25
六、綜合管理類…………………………27
七、投資者教育類…………………………29
八、合規審查類30
九、公司治理類…………………………32
第五章 違規舉報…………………………34
第六章 附 則35

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