全國股份轉讓係統主辦券商及相關證券服務機構業務培訓會(doc 29頁)

目錄
楊曉嘉董事長主持並致辭 1
全國股份轉讓係統製度框架解讀（謝庚） 2
一、曆史背景 2
二、係統成立以來的新變化 3
三、業務各個流程當中的市場特點： 3
四、製定業務製度的基本考慮以及遵循的原則 4
五、已頒布的業務製度介紹 5
六、業務製度建設的目標 5
掛牌準入製度及主辦券商推薦公司掛牌業務流程解析（胡益民）
一、多層次資本市場 7
二、掛牌業務部門職責 7
三、掛牌業務製度 7
四、掛牌審查流程 10
五、審查中觀察到的要點 11
六、辦理掛牌的流程。 11
掛牌公司管理製度與信息披露要求核心要點介紹;定向增資基本安排（吳疆） 12
一、公司業務部的職能 12
二、公司業務規則的特點 12
三、近期與券商的交流情況 13
全國券商備案管理、持續督導及規範運作要求; 投資者適當性安排製度要點（賈忠磊）. 14
一、券商備案管理： 14
二、針對券商提出的問題的答疑: 15
三、主辦券商業務製度的介紹 15
四、公司監管方麵的規定 15
五、投資者適當性安排製度要點 16
六、近期與券商的交流答疑 17
全國股份轉讓係統交易製度安排（楊藝新） 18
一、交易監察部業務範圍 18
二、介紹中關村試點交易製度的情況 18
三、老三板股票情況介紹 19
四、與中關村試點相比交易製度方麵的變化 19
五、過渡期的有關安排: 22
六、未來交易結算製度調整 22
七、做市商製度的基本考慮 22
八、市場監察情況介紹: 23

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