某公司期貨經營機構備案事項工作手冊(DOC 70頁)

證 券 篇.....1 -
一、公司治理.....1 -
（一）證券公司股東情況備案.....2 -
（二）證券公司增加注冊資本且股權結構未發生重大調整備案.....2 -
（三）證券公司變更公司形式備案.....4 -
二、高管人員.....4 -
（一）證券公司高管人員任職備案.....4 -
（二）證券公司高管人員離職備案.....5 -
（三）證券公司高管人員缺位備案.....6 -
（四）證券公司境內分支機構負責人任職資格備案.....7 -
（五）證券公司經理層人員年檢備案.....9 -
（六）證券投資谘詢機構高管人員以及具有證券投資谘詢從業資格的業務人員變更備案.....9 -
三、證券經紀業務.....10 -
（一）異地證券公司在轄區內新設、收購分支機構備案.....10 -
（二）證券公司分支機構A、B、C類型轉換備案.....10 -
（三）證券經營機構信訪投訴情況備案.....11 -
四、證券資產管理業務.....12 -
（一）集合資產管理計劃設立備案.....12 -
（二）定向資產管理業務開展情況備案.....12 -
五、其他證券業務.....13 -
（一）證券公司代銷金融產品業務備案.....13 -
（二）證券公司承銷業務備案.....13 -
（三）證券公司修訂融資融券業務方案備案.....14 -
（四）證券公司參與利率互換交易備案.....14 -
（五）證券公司借入次級債備案.....15 -
（六）證券公司變更次級債務合同（含展期）備案.....15 -
（七）證券公司償還次級債務備案.....16 -
六、證券公司風控與合規管理.....16 -
（一）證券公司壓力測試情況備案.....16 -
（二）證券公司風控指標變動異常情況備案.....17 -
（三）證券公司合規報告備案.....18 -
七、《經營證券業務許可證》.....18 -
（一）新設、收購分支機構申領《經營證券業務許可證》備案.....18 -
（二）因撤銷分支機構申請注銷《經營證券業務許可證》 備案.....19 -
（三）證券公司分支機構變更主要負責人換領《經營證券業務許可證》備案.....19 -
（四）證券公司分支機構變更營業地址換領《經營證券業務許可證》備案.....20 -
（五）證券公司分支機構變更營業範圍換領《經營證券業務業務許可證》備案.....20 -
（六）因許可證破損、遺失申請補領《經營證券業務許可證》備案.....21 -
（七）因許可證到期申請換領《經營證券業務許可證》/注銷《證券經營機構營業許可證》備案.....22 -
八、報表報送.....24 -
（一）證券公司年報備案.....24 -
（二）證券公司月報備案.....25 -
（三）證券公司CISP係統信息備案.....25 -
（四）證券營業部月報備案.....26 -
（五）證券投資谘詢機構月報及年報備案.....26 -
九、其他.....27 -
（一）反洗錢工作情況備案.....27 -
（二）信息安全事故備案.....28 -
（三）重大、突發事項備案.....28 -
十、信息公示.....29 -
（一）證券機構信息公示要求.....29 -
期 貨 篇.....31 -
一、公司治理.....32 -
（一）期貨公司變更持有5%以下股權的股東.....32 -
（二）期貨公司變更名稱、公司章程、公司形式.....32 -
（三）期貨公司境外分支機構高級管理人員、注冊資本、股權結構、業務範圍等重大事項發生變更.....32 -
二、風控和合規管理.....32 -
(一)期貨信息安全事件報告.....32 -
（二）經營機構發生影響采集、紀錄、存儲、報送客戶交易終端信息安全的重大事件.....33 -
（三）期貨公司股東質押所持有的期貨公司股權或所持有的期貨公司股權被凍結或者用於擔保、被查封或者被強製執行.....33 -
（四）期貨公司股東不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷.....34 -
（五）期貨公司股東及實際控製人涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強製措施.....34 -

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