現代投行業務運作管理及風險管理(ppt 37頁)

法律風險：
由於疏忽、遺漏、誤導，導致被警告、通報或承銷牌被暫停、吊銷，或受到投資者民事起訴，或被刑事起訴等。
信用風險：
由於未履行預定協議，導致公司在變化的市場條件下進行交易發生損失的風險；拖欠股款、本金、利息等。
市場風險：
市場發生變化，導致利率、彙率、股價發生變化而引致承銷、造市或證券交易損失。
經營風險：
公司內部運營錯誤而導致損失；因未盡職調查而遺漏重大事項，或因定價失誤，而導致承銷損失等。
信譽風險：
與信譽差的客戶發生交易；發生對公司信譽有負麵影響的交易，等等。
嚴格的客戶選擇與評價程序
客戶選擇委員會 項目承諾委員會
嚴格的客戶選擇標準
規範的項目運作程序
法律合規部的嚴格監控
公司風險委員會的嚴格把關
道德與紀律的約束

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