彙豐銀行環球市場業務調研報告書(ppt 59頁)

彙豐銀行環球市場業務調研報告書目錄：
一、前言
二、環球市場概述
三、彙豐銀行的業務結構
四、環球市場在CIBM中的位置
五、環球市場的管理結構
六、環球市場的人員、資產和收入
七、環球市場的業務活動
八、環球市場的主要業務
九、市場融資業務的主要產品和組織結構
十、市場交易業務的主要產品和組織結構
十一、前台的職責和權限
十二、前台的業務活動
十三、支持部門的業務活動——後台
十四、支持部門的業務活動——中台
十五、環球市場業務的風險管理和內部控製
十六、風險管理框架
十七、市場風險管理
十八、信用風險管理
十九、操作風險管理
二十、內部控製
二十一、環球市場與資產負債表管理
二十二、資產負債表管理概述
二十三、流動性和融資管理
二十四、銀行帳戶下的市場風險管理

彙豐銀行環球市場業務調研報告書內容簡介：
彙豐銀行的“環球市場”業務與我行的資金業務性質類似，對外部客戶提供 “市場交易”和“市場融資” 服務，對內部賦有“資產負債表管理”職責。市場交易是指在金融市場上通過做市、自營和代客交易，獲得交易收入和傭金。市場融資主要是資本市場的承銷業務，即為客戶發行債券、股票、ABS證券等產品獲取承銷費。對內的資產負債表管理則包括流動性管理、融資管理和銀行帳戶下的市場風險管理。彙豐銀行的“環球市場”業務涉及的市場範圍廣泛，具有環球24小時運行的特點。“環球市場”業務參與的市場包括：貨幣市場、資本市場、外彙市場、商品市場。這些市場可以進一步細分，如資本市場包括債券市場和股票市場，債務市場可進一步分為利率產品和信用產品；外彙市場包括現彙交易、遠期交易、期權交易等；商品市場包括貴金屬、基礎金屬、以及普通商品的現貨、遠期和期權交易等。此外還有與這些市場相關的各種衍生產品市場。盡管彙豐銀行在某種程度上仍是一家傳統的、以個人零售業務為主的商業銀行，但其“環球市場”業務在其業務結構中占有重要地位。2005年，與“環球市場”業務相關交易類資產和金融投資分別占總資產的16%和12%， 相應收入占總營業收入的約14%；從事交易相關的人員在環球達到3600人，占全部員工的1.3%；在56個國家和地區設有86個資金交易點，實現了市場交易的24小時環球覆蓋。從管理結構來看，彙豐銀行的“環球市場”業務實行全球管理為主、區域管理為輔的模式。在彙豐集團總部設有管理機構，對於各種金融市場產品設有全球負責人和區域負責人，主要交易點集中在倫敦（負責歐洲、中東和非洲）、香港（負責除日本以外的亞太地區）、紐約（負責美洲）、東京（負責日本），其他辦公室基本是銷售人員。
環球市場內部實行嚴格的風險管理和內部控製。在風險管理上，對市場風險、信用風險、清算風險有完善的風險限額審批、授權和監控製度，通過層層授權將風險限額分配到每個交易員身上。在內部控製上，通過治理結構、職責分工、會計控製減少操作風險。

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