證券發行與承銷管理辦法(DOC 17)

第一章 總則
第一條 為了規範證券發行與承銷行為，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》，製定本辦法。
第二條 發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券（以下統稱證券）、證券公司在境內承銷證券，以及投資者認購境內發行的證券，適用本辦法。
發行人、證券公司和投資者參與證券發行，還應當遵守中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）有關證券發行的其他規定，以及證券交易所和證券登記結算機構的業務規則。證券公司承銷證券，還應當遵守中國證監會有關保薦製度、風險控製製度和內部控製製度的相關規定。
第三條 為證券發行出具相關文件的證券服務機構和人員，應當按照本行業公認的業務標準和道德規範，嚴格履行法定職責，對其所出具文件的真實性、準確性和完整性承擔責任。

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