非銀行金融機構客客戶身份識別及交易資料保存製度(ppt 77頁)

主要內容
非銀行金融機構客戶身份識別及客戶身份資料保存製度解析
金融機構反洗錢義務
客戶身份識別的法律依據
客戶身份識別的重要性
客戶身份識別的基本原則
客戶身份識別的基本要求
建立業務關係時的識別要求
業務存續期間的客戶身份識別要求
客戶身份識別的其他要求
身份證件種類
登記的客戶身份基本信息包括哪些
證券業客戶身份識別
業務關係建立環節的客戶身份識別
業務關係存續期間的客戶身份識別
1.賬戶協議類
2．業務類
2．業務類
3.風險等級較高客戶或者賬戶
4．客戶身份證件有效期到期及更新
(二)重新識別
三、業務關係終止環節客戶身份識別
保險業客戶身份識別
投保的監管要求
解除、賠付的監管要求
代理監管要求
一、保險業務關係建立環節的客戶身份識別
(二)人身保險業
(二)人身保險業
二、業務關係存續期間的客戶身份識別
(一)持續身份識別
(一)持續身份識別
(二)重新識別
三、業務關係終止環節客戶身份識別
四、保險業客戶身份識別的補充說明
客戶身份資料與交易記錄保存
客戶身份資料與交易記錄保存
保存原則
保存內容
保存期限
保存製度
保存方式
保存環境
調閱管理
檔案資料的銷毀

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