機構銀證通及業務管理知識指引(DOC 33頁)

機構銀證通及業務管理知識指引(DOC 33頁)目錄：

第一章 總則
第二章 組織體係
第三章 日常運行與管理
第四章 績效評估與考核
第五章 薪酬管理
第七章 行為準則
第八章 附則

機構銀證通及業務管理知識指引(DOC 33頁)簡介：

第一條 為規範“機構銀證通”業務操作，防範風險，提高服務效率和服務質量，特製定本規程。
第二條 營業部辦理“機構銀通”業務必須遵守公司製定的《證券營業部櫃台業務操作規程》中規定的受理原則和規範。
第三條 營業部櫃台主管每天收市後須對當日發生的“機構銀證通”業務進行檢查，並記錄檢查情況，及時糾正業務中存在的問題。
第四條 客戶開戶須先辦理證券賬戶卡（又稱“股東卡”）開戶手續，再到銀行辦理開立專用結算賬戶和開立銀證通戶手續，然後到我司櫃台辦理並戶及密碼設置手續。
第五條 證券賬戶卡開戶
如客戶未開立證券賬戶卡，我司客戶經理須按以下辦法受理客戶證券賬戶卡開戶：
（一）指導客戶填寫《機構證券賬戶注冊申請表》；
（二）審核客戶以下資料:
1、企業法人營業執照或注冊登記證書原件（隻提供複印件的，複印件上應加蓋法人公章並注明與原件一致）；
2、法定代表人身份證（隻提供複印件的，複印件上應加蓋法人公章並注明與原件一致）；
3、業務經辦人身份證原件；
4、法定代表人證明書；
5、法定代表人授權委托書（法定代表人簽字並加蓋法人公章）。
客戶經理須留存上述1-3項的複印件和4-5項的原件（如上述第1、2項是加蓋法人公章的複印件，則須留存原件）。

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