某公司融資管理知識及業務管理規則(DOC 41頁)

某公司融資管理知識及業務管理規則(DOC 41頁)目錄：

第一章 總 則
第二章 釋 義
第三章 擔保物
第四章 業務受理
第五章 賬戶開立
第六章 融資業務
第七章 融券業務
第八章 委托交易
第九章 交易監控
第十章 擔保物追加
第十一章 強製平倉
第十二章 權益處理
第十三章 債務清償
第十四章 通知、送達、公告
第十五章 賬戶銷戶
第十六章 附 則

某公司融資管理知識及業務管理規則(DOC 41頁)簡介：

出現以下情形時，本公司有權對投資者提供的擔保物進行強製平倉並收回相應債權：
（一）Ｔ日日終清算後投資者信用賬戶維持擔保比例低於平倉維持擔保比例，在規定期限內未足額追加保證金，致使規定期限到期日（T+1日）日終清算後的維持擔保比例未達到補倉維持擔保比例，Ｔ+2日進行強製平倉操作；
（二）融資或融券交易期限（合約）已滿，投資者未按約定償還債務，則在合約到期日次日強製平倉；
（三）融資融券合同到期、投資者未按約定償還債務，則在合同到期日次日強製平倉；
（四）投資者信用賬戶融券賣出的證券預定終止上市交易或要約收購，在該證券終止上市或要約收購公告發布日（設為Ｔ日）後一個交易日內（Ｔ+1日內）仍未了結該證券相關的融券合約，公司在Ｔ+2日進行強製平倉操作；
（五）投資者在融資融券交易中，違反公司對於限售股或董監高等相關規定的，投資者未在公司發現日（Ｔ日）的次日（Ｔ＋1日內）了結相關證券的融資融券合約，則公司在Ｔ＋2日進行強製平倉操作；
（六）出現法定或約定解除或終止合同情形，投資者尚有債務未清償，則在解除或終止合同日次日強製平倉；《融資融券合同》法定或約定解除或終止合同情形有：
（1）投資者（自然人）死亡或喪失民事行為能力；
（2）投資者（法人機構）被人民法院宣告進入破產程序或解散；
（3）本公司被證券監管機關取消或限製融資融券交易權限或資格、停業整頓、責令關閉、撤銷；
（4）本公司被人民法院宣告進入破產程序或解散；
（5）本公司上市後，投資者在簽訂融資融券合同後使用其普通證券賬戶買入本公司上市股票，在本公司發現日（Ｔ日）的次日（Ｔ＋1日內）未賣出其普通證券賬戶內的本公司上市證券，則本公司在Ｔ＋1日與該投資者解除合同；
（6）融資融券合同存續期內，投資者資信情況發生重大變化等原因，導致投資者不再符合公司關於融資融券投資者標準之規定；
（7）發生投資者信用賬戶記載的權益被繼承、財產細分或無償轉讓等特殊情況，公司主動或者依相關權利人申請終止合同的；
（8）機構投資者發生合並、分立、重大資產重組或影響其債務承擔能力情形，公司終止合同的；
（9）其他法定或者約定的合同終止情形。

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