某公司融資證券管理知識及業務管理知識分析(PPT 94頁)

某公司融資證券管理知識及業務管理知識分析(PPT 94頁)目錄：

一、客戶適當性管理
二、客戶信用賬戶管理
三、擔保物的提交、補充、替換及提取
四、盯市、通知及期限
五、法律法規
六、常見問題解答
七、客戶端演示

某公司融資證券管理知識及業務管理知識分析(PPT 94頁)簡介：

一、公司規定
二、等級評定條件
三、客戶申請資料清單
（一）個人
（二）機構
（三）注意事項
四、客戶適當性審批
五、客戶適當性的持續管理

必備資格條件
1、賬戶為實名製合格賬戶，開戶資料真實完整；
2、交易結算資金已經納入第三方存管；
3、賬戶資產來源合法合規，並且沒有設立任何抵押或擔保；
4、在公司開立資金賬戶6個月以上，托管資產和保證金餘額合計在人民幣50萬元以上；
5、具備較豐富的證券投資經驗和較強的風險承受能力；
6、在以往交易中無重大違約事項，社會信用記錄良好；
7、通過融資融券業務知識測試和風險測評。
8、不得為法律法規禁止參與融資融券業務的個人或法人；
9、公司規定的其他必要條件。

（一）個人客戶應遞交材料
1、網上營業廳錄入資料；
2、身份證(二代)
3、普通證券賬戶卡；（若客戶在我部隻開立深或滬市賬戶，則隻能開立相應信用賬戶）；
4、我公司的資金對賬單（加蓋公章）(打印日期前15個自然日的；由客戶來營業部打)
5、個人信用報告—非必須項
6、金融資產證明（作為附加項，如果提供，需要加蓋公章有效）；
例如：普通證券賬戶托管總資產（含其他證券公司托管的證券資產）、銀行存款、
銀行理財產品資產、開放式基金資產、證券投資集合資金信托計劃資產
7、業務合同以及風險揭示書

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