深交所中小企業私募債券試點業務指南(doc 54頁)

主要內容
第一章 概述
第二章 備案與發行
第三章 產品設計與投資者權益保護
第四章 投資者適當性管理
第五章 轉讓服務
第六章 信息披露
第七章 自律監管和紀律處分措施
第八章 其他事項
附件1：中小企業私募債券備案登記表
附件2：中小企業私募債券備案工作表
附件3：中小企業私募債券募集說明書內容與格式要求
附件4：董事、監事、高級管理人員及持股5%以上股東名冊報送格式
附件5：中小企業私募債券合格投資者風險認知書模板
附件6：XX證券公司中小企業私募債券合格投資者名單報送格式
附件7：深圳證券交易所中小企業私募債券轉讓服務協議
附件8：中小企業私募債券發行結果公告內容與格式要求
附件9：關於XX在深圳證券交易所綜合協議交易平台進行轉讓公告書的內容與格式要求
附件10：關於印發中小企業劃型標準規定的通知
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