資產管理業務 (ppt 71頁)

主要內容
第七章　資產管理業務
第一節　資產管理業務的含義、種類及業務資格
一、資產管理業務的含義及種類
二、資產管理業務資格
第二節　資產管理業務的基本要求
一、資產管理業務管理的基本原則
二、資產管理業務的一般規定
三、客戶資產托管
第三節　定向資產管理業務
一、定向資產管理業務的基本原則
二、定向資產管理業務的基本規範
三、定向資產管理合同
四、證券公司及客戶的權利與義務
五、定向資產管理業務的內部控製
第四節　集合資產管理業務
一、集合資產管理業務的基本規範
二、集合資產的備案與批準程序
三、集合資產管理計劃說明書
五、證券公司及客戶的權利與義務
第五節　禁止行為與風險控製
一、資產管理業務禁止的行為
二、資產管理業務的風險及其控製 　
第六節　監管和法律責任

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