投資顧問業務合規風險管理(PPT 38頁)

主要內容
前言：什麼是一個合規的投資顧問？
投顧業務四大合規問題
一、開立賬戶、持有、買賣股票的問題
二、執業回避的問題
三、執業活動的問題
四、資格問題
總結：合規就是一盞紅綠燈

前言：什麼是一個合規的投資顧問？
合規基礎知識
合規的基本理念和原則
第一個問題
關於開立賬戶買賣股票、權證的規定
第二個問題
職業回避
第三個問題
1、執業－公眾集會性活動
定義
1、執業－公眾集會性活動：對外報備指引
2、執業－媒體證券活動：適用情形
3、執業—信息披露與風險提示指引
3、執業－信息披露與風險提示
4、執業－檔案管理
第四個問題
投顧業務人員的資格問題
從業人員與從業專業人員
從業資格vs執業資格
谘詢從業資格vs谘詢執業資格
總結
華泰聯合的合規理念

..............................