上海股權托管交易中心經紀業務會員業務指南(PDF 33頁)

目錄
第一部分 開戶業務流程 . 5
一、 開戶須知. 5
二、 投資者界定 . 5
三、 業務需提供及留存材料 5
（一） 自然人投資者 5
（二） 機構投資者 . 6
四、 投資者身份審核 6
五、 風險揭示. 7
六、 開戶影像采集及需掃描材料. 7
（一） 自然人投資者開戶. 7
（二） 機構投資者開戶 8
七、 協議文本簽署及掃描 . 9
八、 業務複核. 10
九、 材料提交. 10
十、 業務材料傳遞 11
十一、 業務受理 11
十二、 業務確認 11
部分 查詢業務流程 . 11
一、 查詢方式. 12
二、 業務需提供及留存材料 12
第 2 頁 共 31 頁
（一） 自然人投資者 12
（二） 機構投資者 . 12
三、 業務需掃描材料 12
（一） 自然人投資者 13
（二） 機構投資者 . 13
四、 其他情況查詢 13
五、 身份審核. 13
六、 業務複核. 14
七、 材料提交. 14
八、 業務材料傳遞 14
九、 業務受理. 15
十、 業務確認. 15
第部分 賬戶注冊資料變更業務流程 15
一、 業務需提供及留存材料 15
（一） 自然人投資者 15
（二） 機構投資者 . 15
二、 業務需掃描材料 16
（一） 自然人投資者 16
（二） 機構投資者 . 16
三、 身份審核. 17
四、 業務複核. 17
五、 材料提交. 17
六、 業務材料傳遞 18
七、 業務受理. 18
八、 業務確認. 18
第四部分 賬戶掛失與補辦業務流程 18
一、 業務需提供及留存材料 19
（一） 自然人投資者 19
（二） 機構投資者 . 19
二、 業務需掃描材料 19
（一） 自然人投資者 20
（二） 機構投資者 . 20
三、 身份審核. 20
四、 業務複核. 21
五、 材料提交. 21
六、 業務材料傳遞 21
七、 業務受理. 21
八、 業務確認. 21
第五部分 賬戶注銷業務流程 22
一、 業務需提供及留存材料 22
（一） 自然人投資者 22
（二） 機構投資者 . 22
二、 業務需掃描材料 23
（一） 自然人投資者 23
（二） 機構投資者 . 23
三、 身份審核. 23
四、 業務複核. 24
五、 材料提交. 24
六、 業務材料的傳遞 24
七、 業務受理. 24
八、 業務確認. 24
第六部分 合作業務對口聯係人 25
第七部分 業務材料寄送信息 25
第八部分 結算 . 26
一、 開立賬戶收入結算. 26
二、 交易傭金結算 26
附件一： “人民幣 50 萬元以上金融資產”認定標準及要求 27
附件二：開戶人確認及承諾書 28
附件三：上海股權托管交易中心【修改客戶重要資料】憑證. 30
附件四：上海股權托管交易中心【股權賬號掛失】憑證 31
附件五：上海股權托管交易中心【銷戶】憑證 32
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