新三板掛牌業務指南(DOC 56頁)

內容摘要
一、全國股份轉讓係統概況
引言
為更好地發揮金融對經濟結構調整和轉型升級的支持作用，特別是資本市場服務實體經濟薄弱環節，支持服務創新創業成長型中小微企業發展的作用，進一步拓展民間投資渠道，2012年7月8日國務院批複同意，在證券公司代辦股份轉讓係統試點基礎上，設立全國中小企業股份轉讓係統（以下簡稱全國股份轉讓係統）。
作為繼上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱滬深交易所）之後的第三家全國性證券交易場所，全國股份轉讓係統成立時間尚短，社會各界對市場的基本情況亟需加深了解。
本手冊圍繞全國股份轉讓係統定位、市場特點和功能三個方麵，做了簡潔明了的介紹，為證券公司等中介機構從業人員、企業家、投資者，以及政府部門工作人員等全麵準確地了解這一新興市場，提供了權威渠道。
一、全國股份轉讓係統定位
（一）全國股份轉讓係統是全國性公開證券交易場所
2013年12月13日，國務院正式發布《國務院關於全國中小企業股份轉讓係統有關問題的決定》（國發〔2013〕49號）（以下簡稱《國務院決定》），明確指出，全國股份轉讓係統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易場所；證監會就落實《國務院決定》有關事宜答記者問時指出，全國股份轉讓係統是繼滬深交易所之後第三家全國性證券交易場所，在場所性質和法律定位上，與證券交易所相同，都是多層次資本市場體係的重要組成部分。作為全國性證券交易場所，全國股份轉讓係統定位於非上市公眾公司發行和公開轉讓股份的市場平台，為公司提供股票交易、發行融資、並購重組等資本市場服務，為市場參與人提供信息、技術和培訓等服務。
全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司作為全國股份轉讓係統的運營機構，於2012年8月22日獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）同意組建，同年9月20日在國家工商總局注冊，注冊資本30億元，2013年1月16日正式揭牌運營，由證監會直接管理。公司的宗旨是堅持公開、公平、公正的原則，完善市場功能，改進市場服務，維護市場秩序，推動市場創新，保護投資者及其他市場參與主體的合法權益，推動市場健康發展，有效服務實體經濟。

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