營銷人員合規培訓教材(PPT 52頁)

第一部分 營銷風險與合規的關係
第二部分 相關法律法規及規定
第三部分 如何合規營銷
第四部分 常見違規現象及典型案例
營銷人員合規培訓
二、營銷人員可以從事下列活動
四、相關處罰規定--《證券公司監督管理條例》（罰則）
公司《員工違紀違規行為處罰規定 》續
一、代客操作
案例：全權委托之瞞客私自買賣
為賺傭金提成 瞞客私自買賣—案情回顧
案例：證券經紀人代客理財
證券經紀人代客理財違規—案情回顧
案例： 4個月虧損20萬 委托炒股，誰“埋單”
違規谘詢案例

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