NO1證券投資基礎工具培訓課件（PPT 62頁)

主要內容
模塊一 證券投資概述
模塊二 股票
模塊三 債券
模塊四 證券投資基金

內容摘要
2010年9月，中國證券監督管理委員會（以下簡稱
中國證監會）公布了三起基金經理涉嫌“老鼠倉”事件。第一件是景順長城基金管理有限公司（以下簡稱長城基金）原基金經理塗強被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，終身市場禁入；第二件是長城基金原基金經理劉海被沒收違法所得13.47萬元，罰款50萬元，3年市場禁入；第三件是長城基金原基金經理韓剛因為獲利較大，情節嚴重，被移送司法機關追究刑事責任。這三起“老鼠倉”事件引發了證券市場的廣泛討論，並導致證監會對證券市場監管升級。
所謂“老鼠倉”行為，是指違法者在用公有資金拉升股價之前，先利用自己或相關親友、關係人的資金在低位建倉，待用公有資金拉升股價到一定高位後讓個人倉位率先賣出獲利的行為。為防範“老鼠倉”事件對證券市場的影響，中華人民共和國全國人民代表大會在通過的《刑法修正案(七�C)》第180條第4款中，增設“利用未公開信息交易罪”（該罪最高可被判處10年有期徒刑），並著手修訂《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）。與此同時，中華人民共和國最高人民法院出台了“老鼠倉”行為的司法解釋。

..............................