證券法概述(PPT 47頁)

第十五章證券法
第一節證券法概述
證券及其種類
證券活動和證券管理原則
第二節證券發行
證券發行涉及的當事人
證券發行製度
證券發行製度——注冊製
證券發行製度——核準製
證券發行製度——審批製
股票首次公開發行實質條件
股票的發行方式
股票的發行價格
公司債券發行的主體
公司債券的公開發行條件
公司債券發行的條件
發行公司債券的程序
第三節證券交易
一、證券交易的一般規定
證券交易的一般規定2—交易方式
價格優先、時間優先原則
證券交易的一般規定3——現貨交易
證券交易的一般規定4—禁止信用交易
二、證券交易的限製性規定
證券交易的限製性規定
三、證券上市製度
股票上市的實質條件
股票上市的程序要求
四、上市公司持續信息披露製度
第四節 上市公司收購
公司收購概述
第五節禁止的證券行為
一、禁止虛假陳述
二、禁止內幕交易
內幕人員界定
內幕信息界定
內幕交易行為
三、禁止操縱市場
操縱市場行為表現
四、禁止欺詐客戶
欺詐客戶行為
五、其他禁止的證券行為
第六節、違反證券法的法律責任
違反證券法的法律責任
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