某公司內部控製手冊(DOC 251頁)
某公司內部控製手冊(DOC 251頁)內容簡介
背景篇.....1
1.內控修訂的背景.....3
2.徐州公司基本概況.....5
基礎篇.....6
1.手冊概述.....7
1.1內部控製的定義.....7
1.2內部控製手冊的內容.....7
1.3內部控製手冊遵循性要求及適用範圍.....7
1.4手冊中有關名詞的解釋.....7
1.5手冊生效與更新.....8
2.內部控製的原則和依據.....9
2.1內部控製原則.....9
2.2內部控製依據和參考.....9
3.內部控製的目標、內容和方法.....10
3.1內部控製的目標.....10
3.2內部控製的內容.....10
3.3內部控製的方法.....11
4.內部控製的執行和監督.....13
4.1內部控製的執行.....13
4.2內部控製的監督.....13
內控篇.....14
1.內部環境.....15
1.1組織結構.....15
1.1.1徐州公司組織結構.....15
1.1.2徐州公司內控組織結構.....16
1.2議事規則.....17
1.2.1總經理辦公會議製度.....17
1.3領導層級負責製.....18
1.418新利真人网 .....19
1.4.1員工聘用.....19
1.4.2員工培訓.....20
1.4.3員工勝任能力.....20
1.4.418新利真人网 配置.....21
1.4.5員工考核.....21
1.4.6幹部任免.....21
1.4.7薪酬福利.....21
1.4.8離職.....21
1.4.918新利真人网 自我評估與完善.....22
1.5社會責任.....22
1.6企業文化.....22
2.風險評估.....25
2.1風險及風險分類.....25
2.2風險評估.....25
2.2.1風險識別.....25
2.2.2風險分析.....25
2.2.3風險評價.....25
2.3風險應對.....26
3.控製活動.....27
3.1儲備棉存儲管理.....27
3.1.1儲備棉存儲管理主要內容.....27
3.1.2儲備棉存儲管理主要製度依據.....27
3.1.3儲備棉存儲管理流程圖.....28
3.1.4儲備棉存儲管理風險控製矩陣.....36
3.1.5儲備棉存儲管理主要控製證據清單.....43
3.2開拓經營業務管理.....44
3.2.1開拓經營業務管理主要內容.....44
3.2.2開拓經營業務管理主要製度依據.....44
3.2.3開拓經營業務管理流程圖.....45
3.2.4開拓經營業務管理風險控製矩陣.....48
3.2.5開拓經營業務管理主要控製證據清單.....50
3.3承儲庫管理.....51
3.3.1承儲庫管理主要內容.....51
3.3.2承儲庫管理主要製度依據.....51
3.3.3承儲庫管理流程圖.....52
3.3.4承儲庫管理風險控製矩陣.....55
3.3.5承儲庫管理主要控製證據清單.....59
3.4固定資產管理.....60
3.4.1固定資產管理主要內容.....60
3.4.2固定資產管理主要製度依據.....60
3.4.3固定資產管理流程圖.....61
3.4.4固定資產管理控製矩陣.....70
3.4.5固定資產管理主要控製證據清單.....75
3.5物資管理.....76
3.5.1物資管理主要內容.....76
3.5.2物資管理主要製度依據.....76
3.5.3物資管理流程圖.....77
3.5.4物資管理風險控製矩陣.....85
3.5.5物資管理主要控製證據清單.....88
3.6采購管理.....89
3.6.1采購管理主要內容.....89
3.6.2采購管理主要製度依據.....89
3.6.3采購管理流程圖.....90
3.6.4采購管理風險控製矩陣.....93
3.6.5采購管理主要控製證據清單.....97
3.7合同管理.....98
3.7.1合同管理主要內容.....98
3.7.2合同管理主要製度依據.....98
3.7.3合同管理流程圖.....99
3.7.4合同管理險控製矩陣.....103
3.7.5合同管理主要控製證據清單.....105
3.8信息化建設管理.....106
3.8.1信息化建設管理主要內容.....106
3.8.2信息化建設管理主要製度依據.....106
3.8.3信息化建設管理流程圖.....107
3.8.4信息化建設管理風險控製矩陣.....111
3.8.5信息化建設管理主要控製證據清單.....113
3.9安全管理.....114
3.9.1安全管理主要內容.....114
3.9.2安全管理主要製度依據.....114
3.9.3安全管理流程圖.....115
3.9.4安全管理風險控製矩陣.....124
3.9.5安全管理主要控製證據清單.....134
3.1018新利网址多少 .....135
3.10.118新利网址多少 主要內容.....135
3.10.218新利网址多少 主要製度依據.....135
3.10.318新利网址多少 流程圖.....137
3.10.418新利网址多少 風險控製矩陣.....156
3.10.518新利网址多少 主要控製證據清單.....170
3.11行政管理.....171
3.11.1行政管理主要內容.....171
3.11.2行政管理主要製度依據.....171
3.11.3行政管理流程圖.....172
3.11.4行政管理風險控製矩陣.....183
3.11.5行政管理主要控製證據清單.....188
3.1218新利真人网 管理.....189
3.12.118新利真人网 管理主要內容.....189
3.12.218新利真人网 管理主要製度依據.....189
3.12.318新利真人网 管理流程圖.....190
3.12.418新利真人网 管理風險控製矩陣.....200
3.12.518新利真人网 管理主要控製證據清單.....206
3.13工程項目管理.....207
3.13.1工程項目管理主要內容.....207
3.13.2工程項目管理主要製度依據.....207
3.13.3工程項目管理流程圖.....208
3.13.4工程項目管理風險控製矩陣.....216
3.13.5工程項目管理主要控製證據清單.....222
4. 信息與溝通.....223
4.1信息與溝通.....223
4.1.1主要風險.....223
4.1.2信息控製目標.....224
4.1.3主要控製要求.....224
4.1.4保密.....226
4.2反舞弊機製.....227
4.2.1主要風險.....227
4.2.2主要控製要求.....227
5.內部監督.....231
5.1主要風險.....231
5.2主要控製要求.....231
評價篇.....233
1.內部控製評價目標和原則.....234
1.1內部控製評價的目標.....234
1.2內部控製評價的依據.....234
1.3內部控製評價的原則.....234
2.內部控製評價內容.....235
2.1內部環境評價內容.....235
2.2風險評估評價內容.....235
2.3控製活動評價內容.....235
2.4信息與溝通評價內容.....235
2.5內部監督評價內容.....236
3.內部控製評價程序.....237
3.1製定評價工作方案.....237
3.2組成評價工作組.....237
3.3實施現場測試.....237
3.4認定控製缺陷.....237
3.5彙總評價結果.....237
3.6編製評價報告.....238
附件一：風險數據庫.....239
..............................
1.內控修訂的背景.....3
2.徐州公司基本概況.....5
基礎篇.....6
1.手冊概述.....7
1.1內部控製的定義.....7
1.2內部控製手冊的內容.....7
1.3內部控製手冊遵循性要求及適用範圍.....7
1.4手冊中有關名詞的解釋.....7
1.5手冊生效與更新.....8
2.內部控製的原則和依據.....9
2.1內部控製原則.....9
2.2內部控製依據和參考.....9
3.內部控製的目標、內容和方法.....10
3.1內部控製的目標.....10
3.2內部控製的內容.....10
3.3內部控製的方法.....11
4.內部控製的執行和監督.....13
4.1內部控製的執行.....13
4.2內部控製的監督.....13
內控篇.....14
1.內部環境.....15
1.1組織結構.....15
1.1.1徐州公司組織結構.....15
1.1.2徐州公司內控組織結構.....16
1.2議事規則.....17
1.2.1總經理辦公會議製度.....17
1.3領導層級負責製.....18
1.418新利真人网 .....19
1.4.1員工聘用.....19
1.4.2員工培訓.....20
1.4.3員工勝任能力.....20
1.4.418新利真人网 配置.....21
1.4.5員工考核.....21
1.4.6幹部任免.....21
1.4.7薪酬福利.....21
1.4.8離職.....21
1.4.918新利真人网 自我評估與完善.....22
1.5社會責任.....22
1.6企業文化.....22
2.風險評估.....25
2.1風險及風險分類.....25
2.2風險評估.....25
2.2.1風險識別.....25
2.2.2風險分析.....25
2.2.3風險評價.....25
2.3風險應對.....26
3.控製活動.....27
3.1儲備棉存儲管理.....27
3.1.1儲備棉存儲管理主要內容.....27
3.1.2儲備棉存儲管理主要製度依據.....27
3.1.3儲備棉存儲管理流程圖.....28
3.1.4儲備棉存儲管理風險控製矩陣.....36
3.1.5儲備棉存儲管理主要控製證據清單.....43
3.2開拓經營業務管理.....44
3.2.1開拓經營業務管理主要內容.....44
3.2.2開拓經營業務管理主要製度依據.....44
3.2.3開拓經營業務管理流程圖.....45
3.2.4開拓經營業務管理風險控製矩陣.....48
3.2.5開拓經營業務管理主要控製證據清單.....50
3.3承儲庫管理.....51
3.3.1承儲庫管理主要內容.....51
3.3.2承儲庫管理主要製度依據.....51
3.3.3承儲庫管理流程圖.....52
3.3.4承儲庫管理風險控製矩陣.....55
3.3.5承儲庫管理主要控製證據清單.....59
3.4固定資產管理.....60
3.4.1固定資產管理主要內容.....60
3.4.2固定資產管理主要製度依據.....60
3.4.3固定資產管理流程圖.....61
3.4.4固定資產管理控製矩陣.....70
3.4.5固定資產管理主要控製證據清單.....75
3.5物資管理.....76
3.5.1物資管理主要內容.....76
3.5.2物資管理主要製度依據.....76
3.5.3物資管理流程圖.....77
3.5.4物資管理風險控製矩陣.....85
3.5.5物資管理主要控製證據清單.....88
3.6采購管理.....89
3.6.1采購管理主要內容.....89
3.6.2采購管理主要製度依據.....89
3.6.3采購管理流程圖.....90
3.6.4采購管理風險控製矩陣.....93
3.6.5采購管理主要控製證據清單.....97
3.7合同管理.....98
3.7.1合同管理主要內容.....98
3.7.2合同管理主要製度依據.....98
3.7.3合同管理流程圖.....99
3.7.4合同管理險控製矩陣.....103
3.7.5合同管理主要控製證據清單.....105
3.8信息化建設管理.....106
3.8.1信息化建設管理主要內容.....106
3.8.2信息化建設管理主要製度依據.....106
3.8.3信息化建設管理流程圖.....107
3.8.4信息化建設管理風險控製矩陣.....111
3.8.5信息化建設管理主要控製證據清單.....113
3.9安全管理.....114
3.9.1安全管理主要內容.....114
3.9.2安全管理主要製度依據.....114
3.9.3安全管理流程圖.....115
3.9.4安全管理風險控製矩陣.....124
3.9.5安全管理主要控製證據清單.....134
3.1018新利网址多少 .....135
3.10.118新利网址多少 主要內容.....135
3.10.218新利网址多少 主要製度依據.....135
3.10.318新利网址多少 流程圖.....137
3.10.418新利网址多少 風險控製矩陣.....156
3.10.518新利网址多少 主要控製證據清單.....170
3.11行政管理.....171
3.11.1行政管理主要內容.....171
3.11.2行政管理主要製度依據.....171
3.11.3行政管理流程圖.....172
3.11.4行政管理風險控製矩陣.....183
3.11.5行政管理主要控製證據清單.....188
3.1218新利真人网 管理.....189
3.12.118新利真人网 管理主要內容.....189
3.12.218新利真人网 管理主要製度依據.....189
3.12.318新利真人网 管理流程圖.....190
3.12.418新利真人网 管理風險控製矩陣.....200
3.12.518新利真人网 管理主要控製證據清單.....206
3.13工程項目管理.....207
3.13.1工程項目管理主要內容.....207
3.13.2工程項目管理主要製度依據.....207
3.13.3工程項目管理流程圖.....208
3.13.4工程項目管理風險控製矩陣.....216
3.13.5工程項目管理主要控製證據清單.....222
4. 信息與溝通.....223
4.1信息與溝通.....223
4.1.1主要風險.....223
4.1.2信息控製目標.....224
4.1.3主要控製要求.....224
4.1.4保密.....226
4.2反舞弊機製.....227
4.2.1主要風險.....227
4.2.2主要控製要求.....227
5.內部監督.....231
5.1主要風險.....231
5.2主要控製要求.....231
評價篇.....233
1.內部控製評價目標和原則.....234
1.1內部控製評價的目標.....234
1.2內部控製評價的依據.....234
1.3內部控製評價的原則.....234
2.內部控製評價內容.....235
2.1內部環境評價內容.....235
2.2風險評估評價內容.....235
2.3控製活動評價內容.....235
2.4信息與溝通評價內容.....235
2.5內部監督評價內容.....236
3.內部控製評價程序.....237
3.1製定評價工作方案.....237
3.2組成評價工作組.....237
3.3實施現場測試.....237
3.4認定控製缺陷.....237
3.5彙總評價結果.....237
3.6編製評價報告.....238
附件一：風險數據庫.....239
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