證券公司員工合規培訓教材(PPT 116頁)

1、天然性
2、廣泛性
3、潛在性
4、危害性
5、共生性
證券風險的特性
先要洗腦——傭金戰的時代就是軟服務的時代
本次培訓屬於在崗培訓，將解決以下基本問題：
1.風險、內控、合規三者有什麼不同？合規主要有幾類“規”？
2.不同的人在合規管理工作中各承擔什麼責任？
3.反洗錢到底為什麼重要？反洗錢工作的新要求？
4.合規風險主要防什麼？
5.適當性管理是怎麼來的？合規的新形勢下我們應該怎樣做？
6.合規有效性評估和合規檢查有什麼不同？
7.內控經理是做什麼的？他一般怎麼開展工作？
8.員工怎樣在合規的新形勢下搞好前台和後台的工作？
9.員工怎麼配合風險合規部工作？
10.合規谘詢和投資谘詢有什麼區別？
11.授權管理和權限管理有什麼區別？
12.直線監督和側麵監管有不同嗎？
13.簽複核、留底稿、報審批等為什麼重要？
14.怎樣專業地看待執業風險？
15.員工最重要的合規意識是哪三個？
本次合規培訓的幾大塊內容:
內部控製機製
..............................