證券自營業務概述(PPT 103頁)

證券自營業務的含義
證券自營業務的特點
證券自營業務的分類
一、證券自營業務的含義
二、證券自營業務的特點
三、證券自營業務的分類
一、證券自營業務的資格
二、證券自營業務的決策與授權
三、證券自營業務的操作管理
四、證券自營業務的禁止行為
五、證券自營業務的報告製度
一、證券自營業務風險概述
二、證券自營業務風險監控
本章小結
本章思考題
本章內容
第一節證券自營業務概述
一、證券自營業務的含義
具體地說有以下四層含義：
三、證券自營業務的原則
在場外市場中，根據場外交易中交易對手的不同，
可將場外市場中投資銀行的自營交易業務操作方式分為以下三種：
1.自營商與客戶的交易方式
2.自營商與經紀商的交易方式
3.自營商之間的交易方式
第二節證券自營業務的流程與管理
三、證券自營業務的決策與授權
（二）證券自營業務的授權
四、證券自營業務的操作管理
自營業務資金的出入必須以公司名義進行，
禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。
第三節五、證券自營業務的禁止行為
風水輪流轉，今日到藍籌？！
跟隨“暴力哥”的腳步
傳言四起四麵楚歌
風雲再次突變！
天網恢恢
事件過程
二、原因初步分析
六、證券自營業務的報告製度
第三節證券自營業務的風險控製
一、證券自營業務風險概述
（二）市場風險(主要風險)
（三）經營風險
（二）證券自營業務的內部控製
（三）證券自營業務的外部監管
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