銀行培訓之新員工合規內控培訓教材(PPT 59頁)

分行法律合規部主要職責
合規管理
內控監測
案件防控
操作風險管理
非訴訟法律事務管理
反洗錢報送和管理
中介機構管理
內部審計
監管溝通
內控組織者
對全行各條線的內控工作進行規劃與組織
監督者
通過檢查、監測等手段對業務經營的合法合規性進行監督，及時
拾缺補漏
信息提供者
提供監管動態，監管信息等，提供法律法規對相應業務部門的影響
谘詢者
提供法律合規谘詢與審查服務，滿足業務需要
顧問
對沒有明確法律規定的業務經營問題，法律合規部門提出合法合規的趨向性判斷
合規報告體係
合規績效考核體係
合規問責體係
誠信舉報體係
合規培訓和教育體係
合規風險識別和評估體係
反洗錢管理體係
綜合績效考核
平衡計分卡
合規審查（新製度、新產品、新流程）
合規谘詢
預警
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