某證券市場組織結構講義(ppt 23頁)

第一節 證券暨期貨管理委員會
第二節 台灣證券交易所與證基會
第三節 台灣期貨交易所
第四節 證券商與期貨商
第五節 證券周邊事業
第六節 股票上市之程序及條件
第七節 店頭市場
第八節 興櫃股票及未上市 (櫃) 股票市場

(1)「初級市場」又稱為「發行市場」，是指政府或企業提供新的 證券銷售給社會大眾的市場，又稱為「第一市場」
可再區分為：
1.初次發行:第一次公開發行。
2.再次發行:己公開發行公司現金增資。
(2)「次級市場」又稱為「流通市場」，是指社會大眾購買新證券之後，這些證券後續買賣的市場。
可再區分為：
1.第二市場:於交易所的上市股票交易。
2.第三市場:於店頭市場(櫃台)市場的股票交易。
3.第四市場:機構法人之間自行交易。
第一節 證券暨期貨管理委員會
經濟部於1960年9月1日成立「證券管理委員會 (SEC)」。
?1981 年 (民國 70 年 ) 7 月 1 日證管會改隸財政部。
?1997 年 4 月 2 日更名為「證券暨期貨管理委員會」。
「證期會」統籌證券及期貨之相關事務，為證券市場之主管機關。
「證期會」設主任委員 1 人，副主任委員 1 或 2 人，並置委員 7~8 人，共
有八個組執行業務。

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