某省互聯網小額貸款公司監管工作指引(DOC 52頁)

（一）不準通過互聯網平台為本公司融入資金；
（一）公司名稱與注冊資本；
（一）變更申請材料
（一）開展互聯網小額貸款業務的申請書；
（一）法人出資人的營業執照複印件（須標注與原件一致並加蓋法人公章），
法人股東最近年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表；
（一）籌建流程
（一）股東大會同意終止互聯網小額貸款業務的決議；
（七）不準在省外的銀行開立本公司的基本賬戶；
（七）爭議解決。
（七）具有中國境內的合法的正常運營的網絡平台
(包括自有網絡平台或合作網絡平台)，與互聯網平台的合作協議；
（七）負責終止業務工作的部門，職責分工，
主要負責人和聯係人的聯係方式；
（三）不準超範圍經營，擅自設立分支機構；
（三）公司的設立方式和組織形式；
（三）變更和終止流程
（三）可行性報告(包括但不限於平台情況、貸款產品、
貸款對象、獲客途徑、業務流程、風控方式等)；
（三）開業以來債權債務關係報告及處置情況；
（三）自然人出資人的身份證正反麵複印件；
（九）山西省境內經營場所證明，職能部門、高管人員和工作人員應在省內辦公；
（二）公司的宗旨、經營範圍；
（二）開業（備案）流程
（二）擬終止互聯網小額貸款業務的報告；
（二）法人出資人提交同意投資入股的股東大會或董事會決議。
（二）終止申請材料
（二）董事會或股東大會同意申請開展互聯網小額貸款業務的決議；
（五）不準通過平台發放違反法律有關利率規定的貸款；
（五）出資時間；
（五）年度審核合格；
（五）管理部門的職責分工、主要技術負責人情況，
技術負責人應有年以上計算機網絡工作經曆；
（五）終止互聯網小額貸款業務的公告方案；
（八）不準在公司賬外核算互聯網貸款的本金、利息和有關費用。
（八）互聯網貸款業務係統和數據備份係統測試報
告和安全評估報告(由第三方專業機構提供)；
（八）監管部門要求提供的其他資料。
（六）不準隱瞞客戶應知曉的本公司有關信息和
擅自使用客戶信息、非法買賣或泄露客戶信息；
（六）互聯網貸款業務管理製度和風險控製製度；
（六）發起人（出資人）的權利和義務；
（六）省金融辦規定的其他審慎性條件。
（六）終止業務過程中重大問題的應急預案；
（十）省金融辦按照審慎性原則要求提供的其他文件和資料。
（四）不準通過互聯網平台銷售、轉讓本公司的信貸資產和貸款債權；
（四）互聯網貸款業務運營設施、業務係統和數據備份係統情況說明；
（四）各發起人（出資人）認購的股份及出資、占總股本比例；
（四）終止互聯網小額貸款業務的風險評估報告；
（四）近一年沒有發生違法違規行為
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