公司債和資產支持證券發行合規管理教材(ppt 61頁)

公司債和資產支持證券發行合規管理
一、債券市場發行上市情況二、公司債券發行前備案
近年來本所債券市場發行上市持續增長，托管量和托管隻數都大幅增長
上交所公司債和資產支持證券發行情況
上交所債券市場的優勢
1.發行前備案申請
（1）公開發行公司債券發行前備案申請文件
募集說明書；
提供多種債券發行方式供發行人選擇
三、期後重大事項說明
自本次債券取得發行許可後至申請發行時，發行人是否有如下重大事項情況：
1項目交易結構、參與方基本信息、參與方所擔任的角色和相關權利義務
8專項計劃的賬戶設置、現金流歸集、投資及分配安排（有/無）變化。
專項計劃資產的管理安排（有/無）變化。
專項計劃的設立、終止與清算安排（有/無）變化。
資產支持證券的登記、轉讓安排（有/無）變化。
資產支持證券的信息披露安排（有/無）變化。
資產支持證券持有人會議安排（有/無）變化。
資產支持證券的違約責任與爭議解決安排（有/無）變化。
資產支持證券相關事項（有/無）其他影響發行、掛牌和投資者判斷的重大變化。
專項計劃文件涉及的財務報表和數據根據信息披露規則要求（處於/未處於）有效期內，（不需要/需要）更新。
17《資產支持專項計劃掛牌轉讓申請承諾履行事項登記表》中關於承諾履行事項的執行完成情況。
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