證券市場安全體係與證券商風險管理教材(ppt 49頁)

集中交易市場之安全體係
共同責任製交割結算基金
證券投資人保護基金
市場監視製度
證券商之風險控管
證券商管理之國際原則
IOSCO證券管理原則
IOSCO證券管理原則(續)
我國證券商主要管理法規
證券商法令規範
業務風險規範－經紀商(一)
證券經紀商--開戶
業務風險規範－經紀商(二)
業務風險規範－經紀商(三)
業務風險規範－自營商
業務風險規範－承銷商
財務風險規範－專營券商
財務風險規範－兼營券商
從業人員風險規範
從業人員風險規範(續)
常見違規案件--從業人員
證券商資本適足比率製度
銀行資本適足率與風險管理
新資本協定架構
證券商資本適足製度與銀行之比較
證券業之發展狀況
最近五年證券商之財務資料
95年綜合券商自有資本適足比率
95年經紀商自有資本適足比率
證券商新種業務開放
強化證券商風險管理
改採Basel2調整資本適足製度
實施證券商風險管理評鑑製度
以Basel2架構強化證券業監理
實施Basel2對國內業者之影響

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