某投資管理有限公司投資者適當性管理製度(DOC 35頁)

第一章 總則
第二章 適當性管理部門和崗位職責
第三章 投資者適當性評估要求
第一節 了解投資者相關信息及信息采集
第二節 合格投資者標準
第三節 投資者身份識別
第四節 劣後級客戶特別要求
第五節 專業投資者條件、分類及認定
第六節 普通投資者分類及認定
第七節 專業投資者與普通投資者的轉化
第八節 投資資產合法性要求
第九節 評估流程
第十節 投資者評估數據庫
第十一節 普通投資者的後續評估
第四章 公司基金產品風險評級規則及適當性匹配原則
第一節 公司基金產品風險評級規則
第二節 第三方銷售
第三節 適當性匹配原則和管理
第五章 執行投資者適當性的保障措施
第一節 明確禁止行為
第二節 適當性留痕規定
第三節 投資者適當性評估與銷售隔離機製
第四節 投資者回訪檢查
第五節 適當性培訓
第六節 公司自查規定
第七節 責任追究
第八節 披露規定和信息保密規定
第九節 信息資料保存
第六章 附則
附件1. 私募基金投資者基本信息表（自然人、機構）
附件2. 普通投資者風險承受能力問卷（適用於自然人投資者）
附件3. 普通投資者風險承受能力問卷（適用於機構投資者）
附件4. 普通投資者風險承受能力等級劃分標準
附件5. 普通投資者分級內部審核表
附件6. 普通投資者轉化為專業投資者告知及確認書
附件7. 專業投資者轉化為普通投資者告知及確認書
附件8. 私募基金產品或者服務風險等級名錄
附件9. 投資者風險匹配告知書及投資者確認函
附件10. 風險不匹配警示函及投資者確認書
附件11. 資產合法性及投資者適當性承諾書
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