上海證券交易所上市公司信息披露服務指南（推薦PDF114）

目 錄
一、辦理信息披露事務須知.............................................................................................. 6
1、 上市公司部的職能和聯係方式.............................................................................. 6
（1） 上市公司部的職能..................................................................................... 6
（2） 上市公司部的聯係方式.............................................................................. 6
2、 上市公司部基本工作製度介紹.............................................................................. 7
（1）按照行政區劃分工的審核製度................................................................... 7
（2）雙重複核製度............................................................................................ 8
（3）特定類別公司的專人監管.......................................................................... 8
（4）定期 報告事前登記、事後審核，臨時公告一般予以事前審核...................... 8
（5）事後監管函件............................................................................................ 9
3、本所網站“ 上市公司專區”的使用....................................................................... 9
（1）簡要介紹................................................................................................... 9
（2）登陸密碼................................................................................................... 9
4、 上市公司部的自動傳真係統............................................................................... 10
5、其他幾個重要的應注意事項................................................................................11
（1）關於董、監事、高管人員持股的加解鎖....................................................11
（2）董、監事聲明及承諾書............................................................................ 12
（3）證券上市協議的簽署和 上市費用的交納................................................... 12
附件一：證券 上市協議..................................................................................... 14
（4）行業分類和 行業 分類的變更申請.............................................................. 16
（5）獨立 董事................................................................................................. 16
（6）券商回訪 報告.......................................................................................... 16
附件二：關於XXXX 股份有限公司回訪 報告的披露說明.................................. 17
附件三：關於收到回訪 報告的回執................................................................... 18
二、首次公開發行A 股的發行、 上市............................................................................. 18
1、發行 流程........................................................................................................... 18
（1）常用 法規................................................................................................. 18
（2）常用的發行方式...................................................................................... 19
（3）各相關機構及聯係方式............................................................................ 19
（4）發行人和主承銷商在發行前需提供的材料................................................ 20
（5）股票代碼的確定...................................................................................... 20
（6）股票向二級市場投資者配售發行操作 流程................................................ 20
（7）股票上網定價發行操作 流程..................................................................... 22
（8）股票上網詢價發行操作 流程..................................................................... 23
（9）股票網下法人配售和上網定價結合發行操作 流程..................................... 24
（10）常見問題解答........................................................................................ 24
附件一：發行表格............................................................................................ 26
附件二：關於通過上海證券交易所證券交易係統上網定價發行（或二級市場配售）
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