金融理財師職業道德(doc 10頁)

第一章 總則
第二章 定義
第三章 守法遵規(Compliance)
第四章 正直誠信（Integrity）
第五章 客觀公正(Objectivity & Fairness)
第六章 專業勝任(Competence)
第七章 保守秘密(Confidentiality)
第八章 專業精神(Professionalism)
第九章 克盡職守(Diligence)
第十章 附則

第十二條 金融理財師向客戶提供理財服務時，應恪守正直誠信原則，不得利用執業便利為自己謀取不正當利益。
第十三條 金融理財師在拓展業務時不得有下列行為：
（一） 用虛假或誤導性的廣告來誇大自身的勝任能力，以及與其相關聯的機構規模和業務範圍等；
（二）當金融理財師就專業問題參與演講、接受采訪、出版書籍及其它出版物，舉辦研討會、參加電台、電視台節目，或通過互聯網宣傳，以磁帶、光盤等媒介宣傳時，含有抬高自己或誇大金融理財業務範圍的成分；
（三）假借標準委員會或者其它組織的名義發表個人觀點。獲得標準委員會或者其它組織授權的除外。
第十四條 在執業活動中，金融理財師不應當有欺詐、虛報等行為，也不能有意向客戶、雇主、雇員、同行、政府部門、立法機構或者其它任何個人和組織，呈遞虛假或者誤導性的報告。

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