某基金管理公司內部控製概要(doc 17頁)

目錄
第一章 總則 1
第二章 內部風險控製目標和原則 1
第三章 風險來源與分類 2
第四章 內部風險控製體係 4
第一節 公司治理結構 4
第二節 內部控製架構 5
第三節 內部控製規則 7
第五章 內部風險控製措施 8
第一節 管理風險控製 8
第二節 基金投資風險控製 8
第三節 流動性風險控製 10
第四節 合規性風險控製 10
第五節 操作風險控製 10
第六節 人員流失風險控製 14
第七節 職業道德風險控製 14
第八節 其他風險控製 14
第六章 內部風險控製的保障 15
第七章 附則 16

內容摘要:
第一章 總則
第一條 為保證銀華基金管理有限公司規範、穩健的運作，盡可能防止和減少風險的發生，充分保護基金投資者的合法利益，依據《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等法律法規以及《銀華基金管理有限公司章程》，結合本公司實際情況特製定本綱要。
第二條 風險控製與業務發展具有同等重要的地位，健全的風險控製機製和完善的風險控製製度是規範公司行為、有效防範風險的主要措施，也是衡量公司經營管理水平的重要標誌。公司應建立高效運行、控製嚴密的風險控製機製，製定科學合理、切實有效的風險控製製度

..............................