證券公司的業務類型及其管理(doc 61頁)

證券公司的業務類型及其管理目錄:
第一節　投資銀行業務及其管理
第二節　證券經紀業務及其管理
第三節　證券自營業務
第四節　證券受托投資管理業務

證券公司的業務類型及其管理內容簡介:
（一）代理客戶委托買賣證券
包括開戶委托、競價成交程和結算交割三個過程。
（二）代理股份轉讓
1．代辦股份轉讓的概念
2001年6月，中國證券業協會發布了《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》。所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。
因此，從基本特征看，這種股份轉讓並沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。證券公司代辦股份轉讓服務業務，同樣應當遵循公開、公平、公正的原則，不得損害投資者的合法權益。投資者參與股份轉讓，應當自行承擔投資風險。中國證券業協會依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監督管理。我國開展證券公司代辦股份轉讓服務業務的初期，主要是為解決原STAQ、NET係統掛牌公司的股份流通的問題，以後從證券交易所退市的股票也可以進入這一係統進行轉讓。

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