內部機構設置及職能.doc10

董事會對股東會負責，行使以下權利：
（一） 負責召集股東會會議，並向股東會報告工作；
（二） 執行股東會的決議；
（三） 根據合理、有效原則，對董事長、董事會下設機構、總經理進行授權，並監督檢查其工作；
（四） 決定公司的重大經營發展計劃和公司自有資金的重大投資方案；
（五） 擬訂公司的年度財務預算方案、決算方案；
（六） 擬訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（七） 擬訂公司增加或者減少注冊資本的方案；
（八） 擬訂公司合並、分立、變更公司形式、解散和清算方案，決定公司分公司的設置、撤消或變更方案；
（九） 審定公司內部管理機構設置和基本管理製度；
（十） 決定發起和管理基金；
（十一） 聘任或者解聘公司總經理、督察員，並決定其報酬事項；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理，並決定其報酬事項。公司董事會聘任或者解聘高級管理人員須報中國證監會核準；
（十二） 聘請或更換會計師事務所，並報中國證監會備案；
（十三） 審查公司的關聯交易；
（十四） 基金經理的任免；
（十五） 決定董事會下設專門委員會的人員組成；
（十六） 決定公司租用基金專用交易席位等事項；
（十七） 擬訂公司章程修訂案並報股東會審議；
（十八） 股東會及本章程賦予的其他職責。
董事會下設合規審查與風險控製委員會

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