華泰周報一周要聞回顧（PDF 10）

宏觀政策
證監會通知叫停“團購”新股
中國證監會針對部分券商營業部的新股合作申購，日前發出《關於加強資
金申購和承銷業務管理有關問題的通知》叫停了“團購”新股行為。該通知要
求，“證券公司自營申購新股的，必須使用已經報備的證券自營賬戶，嚴禁使用
客戶或他人的賬戶進行申購；必須使用自有資金和依法籌集的資金，嚴禁挪用
客戶交易結算資金進行申購。各證券公司應加強對下屬營業網點代理新股申購
業務的管理，防止出現上述違規行為。”
簡評： 代理申購行為違反了《證券法》關於經紀業務不能全權委托的規定；
同時，營業部進行新股申購合作，一要設置虛擬賬戶，二要把散戶資金集合起
來，很容易挪用客戶賬戶，挪用客戶保證金。
..............................