中小企業發行股票指南(pdf 88)

目 錄
第一章 概 要..9
1.公開發行 上市對中小企業有什麼好處？ .. 9
2.公開發行股票需要具備哪些條件？. 9
3.股票 上市需要具備哪些條件？.. 10
4.股票發行 上市要經過哪些程序？ .. 11
5.股票發行 上市需要哪些中介機構？... 12
6.企業如何選擇中介機構？ 13
7.企業發行 上市過程中需要承擔哪些費用？. 14
8.目前的發行審核製度具有哪些特點？ 15
第二章 改製與設立.17
1.企業改製有哪些方式？ 17
2.企業改製為股份有限公司需要經過哪些程序？18
3.改製為股份有限公司應達到哪些要求？ 20
- 5 -
4.有限責任公司整體變更為股份有限公司應注意
哪些事項？ 21
5.企業整體改製為股份有限公司應注意哪些事項？22
6.民營企業改製為股份有限公司應特別注意哪些
事項？ .. 23
7.外商投資企業改製為股份有限公司應特別注意
哪些事項？ 24
8.中小企業在改製過程中如何才能連續計算業績？26
9.設立股份有限公司需要具備哪些條件？ 26
10.設立股份有限公司需要經過哪些程序？... 27
11.設立股份有限公司有哪些方式？. 28
12.哪些人可以成為股份有限公司發起人？... 29
13.發起人的權利和義務有哪些？ 30
14.什麼是控股 股東？. 31
15.控股 股東有哪些需要規範的行為？ . 32
16.股份有限公司應設立哪些組織機構？.. 33
- 6 -
17. 上市公司為什麼要聘請獨立 董事？ . 34
第三章 上市輔導.36
1.企業接受 上市輔導要達到什麼 目標？ 36
2. 上市輔導有哪些主要內容？. 37
3. 上市輔導有哪些主要程序？. 38
4. 上市輔導期需要多長時間，如何計算？ 40
5.企業在什麼情況下應重新接受 上市輔導？. 41
6.企業通過 上市輔導在獨立性方麵要達到哪些要求？42
7.股票發行計劃主要包括哪些內容？... 44
8.企業如何選擇募集 資金投資項目？... 46
第四章 申請文件的申報與審核.48
1.企業製作申請文件需要哪些準備工作？ 48
2.申請文件包括哪些主要內容？.. 49
3.招股說明書包括哪些主要內容？ .. 50
- 7 -
4.製作招股說明書需要注意哪些問題？ 51
5.股票發行審核程序主要包括哪些？... 53
6.報送發行申請文件需要注意哪些問題？ 54
7.在審核過程中企業應注意哪些問題？ 56
8.股票發行審核委員會製度主要內容有哪些？.. 58
9.發審委主要關注企業哪些問題？ .. 59
10.擬 上市公司通過發審會審核後需要做哪些工
作？.. 62
第五章 發行與 上市.64
1.股票發行方案包括哪些主要內容？... 64
2.如何確定股票發行價格？ 66
3.股票發行方式主要有哪些？. 68
4.擬 上市公司經證監會核準後，如何申請在交易所
發行 上市？ 69
5.什麼是路演？. 70
- 8 -
6.如何確定股票代碼與股票簡稱？ .. 71
7.企業 上市後需要注意哪些問題？ .. 71
8.企業 上市後如何進行規範 運作？ .. 73
9.企業 上市後需要接受交易所哪些持續監管？.. 73
10.保薦機構的持續督導工作涉及哪些內容？ ... 75
附錄一：中小企業板塊 上市公司特別規定76
附錄二：中小企業板塊證券 上市協議.. 78
附錄三：中小企業板塊交易特別規定.. 82
附錄四：股票發行 上市 流程圖.. 86
附錄五：深交所發行 上市服務.. 87
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