【投資者維權指南】(PDF 248頁)

目 錄
權 利 1
投資者權利 .....1
（一） 股東基本權利 1
分紅權......3
知情權......3
股東大會權利 .....4
出席權......4
表決權......5
臨時 股東大會召集請求權...5
監督、建議、質詢權 .....5
股份持有與處置權...6
剩餘財產分配請求權 .....6
尋求司法保護權 .6
（二）證券交易中的權利 .....8
股票持有與處置權 ...8
股票交易知情權 .8
尋求司法保護權 .8
投資者責任.....9
投資者維權指南
2
證券投資者 ...9
責權關係 .11
上市公司與 股東的關係 ......11
證券商與客戶的關係 ...12
常見問題 12
為什麼要了解“各方責任”？ .....12
年度 股東大會對我很重要嗎？ .....13
我如何參加 股東大會？ ......14
如不滿公司 運作，我可否要求召開 股東大
會？ ..14
股東如何行使表決權？ ......15
小股東出席 股東大會的權利有限製嗎？ .16
如何委托他人代理參加 股東大會？ ...16
我可以隨時向 上市公司查閱公司資料嗎？
.....17
中小 股東怎樣參與 公司治理？ .....17
年度 股東大會可以采取通訊表決方式嗎？
.....18
作為 股東，我可以了解 上市公司哪些信
息？ ..19
什麼是投票權征集？ ...19
投資者維權指南
3
放棄投票是否意味著投棄權票？ .20
上市公司被收購，必須公告嗎？ .21
證券經紀商應向投資者揭示哪些交易風
險？ ..22
證券商保管客戶委托憑證的期限有多長？
.....24
證券商對“委托監管”承擔什麼樣的責任？
.....24
我可以委托他人取款嗎？.25
證券營業部可以公開我的 股東個人資料
嗎？ ..26
侵 權
侵權行為 27
上市公司侵權行為..27
證券經紀侵權行為..28
投資 谘詢侵權行為..29
中介機構侵權行為..29
常見問題 30
什麼是“欺詐 上市”？ ......30
上市公司可以隨意改變募集 資金使用投向
投資者維權指南
4
嗎？ ..30
公司發行債券可以用於彌補虧損嗎？ .....30
對 上市公司信息披露有何要求？ .31
大股東侵犯小 股東利益具體指什麼？ .....31
什麼是關聯交易？ .32
什麼是不正當關聯交易？.32
上市公司 資本公積金可以隨時轉贈嗎？ .33
上市公司高級管理層持股可以隨時轉讓
嗎？ ..33
什麼是內幕交易？ .34
什麼是內幕信息？ .35
哪些人屬於“內幕信息的知情人員”？ .36
大股東出資不實是否侵害了其它中小 股東
的合法權益？ ....37
股東“打白條”，應對公司承擔 法律責任？
.....38
什麼是 上市公司“證券權益披露義務”？
.....38
什麼是操縱市場？ .39
哪些行為屬於操縱市場？.39
什麼是連續交易操縱證券市場？ .40
什麼是通謀買賣操縱市場？ ...41
為什麼要禁止操縱證券市場的行為？ .....41
投資者維權指南
5
自買自賣也屬於“操縱市場”嗎？ ...42
哪些證券交易不受 法律保護？ .....42
什麼樣才能算“合法的證券交易場所”？
.....43
什麼是透支交易？ .44
“透支協議”受 法律保護嗎？ .....45
什麼是惡意透支？ .46
什麼是過失透支？誰承擔責任？ .46
對透支行為有哪些處罰？.47
證券商挪用客戶保證金有哪些危害？ .....48
什麼是全權委托？ .49
我可以全權委托經紀人幫我買賣股票嗎？
..錯誤！未定義書簽。
“理財工作室”，能否代客買賣股票？ ...49
什麼是“風險承諾”？ ......50
投資顧問/經紀人的“風險承諾”可信嗎？
.....50
有“保底收益”條款的“委托理財”協議
有效嗎？ 52
出現“不可抗力”，證券商是否一概免責？
.....53
證券商可以擅自為我辦理指定交易嗎？ .54
證券商向公眾 借款是否合法？ .....55
投資者維權指南
6
為什麼證券商自營與經紀須分開操作？ .55
什麼是虛假陳述?....56
哪些行為屬於虛假陳述行為？ .....57
哪些行為屬於編造並傳播證券交易虛假信
息的行為？ ..58
哪些屬於侵犯投資者權益的刑事犯罪？ .59
維 權
預防措施 60
解決途徑 65
協 商 65
調 解 65
投訴舉報 66
仲 裁 67
仲裁協議 ......68
仲裁費用 ......68
仲裁程序 ......69
注意事項 ......71
訴 訟 72
訴訟程序 ......73
訴訟費用 ......74
投資者維權指南
7
收費方式 ......76
訴訟代理 ......76
律師收費 標準...76
注意事項 78
常見問題 79
如何運用 法律手段保護自身權利?......79
我與證券商發生糾紛，怎麼辦？ .80
股民起訴證券商，到哪裏起訴？ .81
選擇何種解決方式？ ...82
怎樣進行投訴？ ......83
如何寫投訴信？ ......83
為什麼要有足夠的“證據”？ .....84
對證券監管部門調解之下達成的協議，必
須強製執行嗎？ 84
不服已生效的判決，可以申請再審嗎？ .85
我可以單方提出仲裁嗎？.85
仲裁者是法院嗎？ .85
仲裁與訴訟相比，有哪些優勢？ .86
我國有哪些仲裁機構？ ......86
我與證券商發生糾紛，能否申請仲裁？ .87
申請仲裁應具備哪些條件？ ...87
哪些證券糾紛不能申請仲裁? .88
投資者維權指南
8
何時受理“仲裁申請”？.88
仲裁裁決有 法律效力嗎？.88
仲裁費用由誰承擔？ ...89
券商可能違法，法院知道了會處理嗎？ .89
我想知道，訴訟須符合哪些條件？ ...90
要打"官司"，到哪裏去告狀？ ......90
即使勝訴，我也要承擔部分費用嗎？ .....91
我需要請律師嗎？ .91
如何請律師？ ...92
可以委托律師替自己打官司嗎？ .93
可以委托其他人替我打官司嗎？ .93
我無力支付律師費用，怎麼辦？ .94
委托他人打官司，需要辦什麼手續？ .....94
如何寫“起訴狀”？ ...95
法院受理哪些證券糾紛？.95
法院為什麼不受理我的案件？ .....96
公安局對我的案件不予立案，怎麼辦？ .97
我可以隨時起訴嗎？ ...98
什麼是證券民事訴訟？ ......99
什麼是證券行政訴訟？ ....100
什麼是證券刑事訴訟？ ....101
維權機構 .....101
投資者維權指南
9
證券監管機構 .102
證券交易所 ......103
中國證券業協會 ....104
工商行政管理機關 ......104
公安機關 ....105
檢察機關 ....105
人民法院 ....106
常見問題 .....107
中國證監會與交易所、證券業協會行使的
監管職能一樣嗎？ 107
哪些投訴內容證券監管機構不予受理？
...108
證券監管機構對證券行政違法行為的製裁
有哪些？ .....108
維權 法律 法規有哪些？ ....109
疑難案例.....112
股東維權 ..... 112
常見問題 ..... 112
股東可起訴 上市公司有哪些情形？ .. 112
什麼叫“股東訴訟”、“股東代表訴訟”、“ 股東
派生訴訟”？ .. 113
投資者維權指南
10
什麼是 股東直接訴訟？ .... 114
股東直接訴訟與 股東代表訴訟，有可區別？
... 115
公司破產，我的權益如何保障?.. 116
什麼是強製收購義務？ .... 117
什麼是要約收購義務？ .... 118
公司並購，中小 股東權益如何保障？ .... 118
是否所有的虛假陳述一定要追究民事責任？
...120
造假公司已被摘牌,可以向公司索賠嗎？ .....120
造假公司破產，可以索賠嗎？ ....120
案例 分析.....121
對股東大會決議有異議， 股東能否提起訴訟？
...121
投資者的 股東“分紅權”與投資基金的基金收
益分配權有何區別？ .....錯誤！未定義書簽。
大 股東侵害公司利益，我可以提起訴訟嗎？
...123
證券交易 .....125
委托交易 .錯誤！未定義書簽。
常見問題 125
我放在證券商處的 資金有保障嗎？ .125
投資者維權指南
11
如何選擇證券商？ ......126
簽訂《證券買賣代理協議》應注意哪些內
容？ 127
未經本人許可，證券部賣出我的股票怎麼
辦？ 128
授權委托應辦理哪些手續？ .128
授權委托如需變更或撤銷，怎麼辦？ ...129
我怎樣獲得證券交易交割清單？ ......129
股東卡丟失了，怎麼辦？......129
如果因為我違約造成券商損失，怎麼辦？
...130
我對交易結果有異議，是否須在約定期限
內提起？ .....130
電話轉委托與 電話自動委托，兩種委托方
式是否相同？ ..131
證券營業部錯誤執行我的委托指令，怎麼
辦？ 131
何時核對我的交易交割 單和對賬單？ ...132
受理委托單內容不合法，責任如何確定？
...133
證券商執行客戶指令有誤，賠償損失如何
計算？...133
案例 分析....134
投資者維權指南
12
“不當得利”，該怎麼辦？ ...134
篡改委托單，後果由誰承擔？ ...136
非法炒賣境外股票出現虧損，證券商是否
承擔賠償責任？ .....137
“開戶贈電腦”，可否悔約？ ......139
客戶未履行交收義務能否取得股票所有
權？ 140
證券公司是否應對其從業人員的行為負
責？ 142
對無效代理的追認可以反悔嗎？ ......143
股票/ 資金被盜賣/盜提......144
常見問題 ....144
股票/ 資金為何被盜賣/盜提？ .....144
如何防止股票被盜賣和 資金冒提？ .145
股票被盜賣，我應該怎麼辦？ ...146
不知股票盜賣人是誰，我應如何起訴？
...146
股票被盜買，如何提附帶民事訴訟？ ...147
股票被盜賣後因股價上漲帶來的收益可以
索賠嗎？ .....148
遺失交易證件後，為何應及時掛失？ ...148
股票被盜，證券商、投資者如何舉證？
...149
投資者維權指南
13
股票被盜賣，損失怎麼賠？ .150
案例 分析....151
股票被盜賣，證券商承擔什麼樣的民事責
任？ 151
交易係統有疏露，證券商是否應賠償？
...152
客戶失密，證券商對其股票被盜賣一定能
免責？...154
客戶未及時收回證件致股票被盜賣，責任
由誰承擔？ 154
證交所對股票被盜賣承擔 法律責任嗎？
...156
證券欺詐 .....157
常見問題 .....157
什麼是證券欺詐？ ......157
我怎樣才能知道自己可能受騙了？ .159
不法分子欺騙投資者買賣股票有哪些“花
招”？...161
如果我發現自己被欺騙，應該怎麼辦？
...163
如何計算我的損失？通過訴訟我可以獲多
少賠償？ .....164
投資者維權指南
14
經紀人提供投資建議，如何才能認定為欺
詐？ 164
投資者如何監督操縱市場的行為？ .166
案例 分析.....166
參與非法設立機構進行的股票交易受 法律
保護嗎？ .....166
委托理財 .....168
常見問題 .....168
能否全權委托證券公司從業人員代理買賣
股票？...168
我可以委托他人代理交易嗎？ ...169
我變更或終止授權代理人繼續操作我的賬
戶，為何應及時告知券商？ ..169
案例 分析.....170
券商濫用代理權作何處置？ .170
委托他人炒股，如有虧損由誰承擔？ ...171
授權不明，責任誰負？ ....172
追認代理人 融資炒股，其後果由誰承擔？
...174
是否存在代理關係，能否靠推定得來？
...175
代理人越權 融資，委托人沉默就表示同
投資者維權指南
15
意？ 177
送票人成了支票權利人？......178
證券商能背著客戶為他人設立“副賬戶”？
...180
透支/ 融資...182
常見問題 .....182
證券商與客戶在 融資交易中承擔的過錯責
任，哪個大？ ..182
客戶未在約定期內對券商“強行平倉”提
出異議，是否表示認可？183
客戶 融資買賣股票的損失，證券商是否要
部分分擔？ 183
客戶逾期不還 融資款是否應承擔違約責
任？ 184
證券商強行平倉，是行使留置權？ .184
案例 分析.....186
證券商依 融資協議約定實施平倉是否合
法？ 186
客戶以 融資款買入的股票是否屬於客戶?
...187
是惡意透支，還是 融資？......188
客戶出具空白委賣單，證券商可事後平
投資者維權指南
16
倉？ 190
客戶以自己股票作擔保向券商 融資，其法
律效力如何？ ..191
證券商強行平倉，是為“緊急避險”嗎？
...193
客戶事前授權證券商平倉，是否負有過
錯？ 195
股票及其股利可否成為強行平倉賠償標
的？ 197
證券商拒不交付對賬單，客戶能否起訴？
...199
股權糾紛 .....200
常見問題 .....202
法院在強製轉讓股權時有何執行要求？
...202
內部職工股轉讓的 法律要求是什麼？ ...203
員工離職或被辭退，能否繼續持有 內部職
工股？...204
婚前股票婚後所得股利是否是夫妻共同財
產？ 204
夫妻財產分割後，未取得股票一方能否享
有分割後派發的股利？ .....205
投資者維權指南
17
案例 分析.....205
股權變動以何為有效？ ....205
股票借給他人，出借人能享有出借後分配
的股利嗎？ 207
持股人與實際出資人不一致，怎麼辦？
...208
他人的股票能否作為財產繼承？ ......210
工會持有的股票，權屬何方？ ...210
投資 谘詢.....212
常見問題 .....212
如何看待證券投資 谘詢提供的投資建議？
...212
證券投資意見有誤導致我的投資損失，如
何尋求賠償？ ..213
案例 分析.....214
投資者因股評誤導受損，能否要求賠償？
...214
合夥炒股 .....216
常見問題 .....216
合夥炒股協議怎麼簽？ ....216
合夥炒股期間所負 融資債務，由誰承擔？
投資者維權指南
18
...217
案例 分析.....218
合夥炒股，合夥人是否對合夥個人債務負
責？ 218
合夥炒股 內部約定，證券部應負賠償責任
嗎？ 219
附：證券民事賠償訴訟 所依據相關 法律摘選
...220
《證券法》 ......220
《公司法》 ......221
《民法通則》 .222
《民事訴訟法》 ....222
《股票發行與交易管理暫行條例》 .223
最高人民法院《民事案件案由規定》(試行)
....223
最高人民法院《關於適用<中華人民共和國
民事訴訟法>若幹問題的意見》...225
關鍵詞索引 227
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