證券交易所會員監管法律製度研究(doc 90頁)

證券交易所會員監管法律製度研究目錄：
4.1 證券交易所與證券商之間法律關係的性質研究……………………5
4.1.1 會員製證券交易所與會員證券商之間法律關係的性質分析……………………5
4.1.2 非互助製證券交易所與證券商之間法律關係的性質分析……………………12
4.1.3 我國證券交易所對會員證券商監管的實踐考察……………………13
4.2 證監會、交易所和證券業協會與證券公司監管……………………17
4.2.1 需要解決的問題……………………17
4.2.2 監管權力的法律基礎……………………18
4.2.3 我國證券公司監管的現狀……………………21
4.2.4 國際上的經驗……………………22
4.2.5 未來發展的建議……………………26
4.3 證券交易所會員監管法律風險研究……………………29
4.3.1 導論……………………29
4.3.2 證券交易所會員監管法律風險的內容……………………29
4.3.3 證券交易所會員監管行為的可訴性問題研究……………………32
4.3.4 我國證券交易所會員監管法律風險防範機製的建立與完善……………………36
4.4證券交易所非互助化及其自律監管……………………38
4.4.1 交易所非互助化的概念和背景……………………38
4.4.2 交易所非互助化對自律監管的影響……………………40
4.4.3 交易所非互助化後的自律監管模式……………………44
4.4.4 交易所非互助化後自律監管和政府監管的調整……………………45
4.4.5 交易所非互助化後會員監管的具體內容……………………48
4.4.6 小結……………………51
4.5 證券市場國際化與加強外國會員監管……………………52
4.5.1 證券市場國際化與證券交易所變革……………………52
4.5.2 中國證券市場國際化與證券交易所會員結構的多元化……………………54
4.5.3 證券交易所的國際監管協作……………………59
4.6 結論和立法建議……………………63

證券交易所會員監管法律製度研究內容簡介：
4.1.1 會員製證券交易所與會員證券商之間法律關係的性質分析
會員製證券交易所，其本質特征在於其互助性：會員既是交易所的出資者、控製者，又是交易所設施的使用者。互助性的本質特征決定了交易所的會員資格是非開放性的，且會員無論在交易所中擁有多大的利益，均對交易所的事務享有同等的表決權，即一員一票。 按照通常的理解，會員製證券交易所擔負著對會員證券商進行“一線監管”的職責，對會員的監管則是交易所管理市場職能的重要組成部分。具體內容包括：（1）規定會員資格取得的條件和程序；（2）席位管理；（3）製訂與證券交易和清算業務有關的會員內部監督、風險控製、電腦係統的標準和維護等方麵的要求並監督實施；（4）要求會員定期提交業務報告；

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