證券公司資產管理試行辦法(doc 29頁)

證券公司資產管理試行辦法目錄：
第一章、總則
第二章、業務範圍和業務資格
第三章、基本業務規範
第四章、風險控製和客戶資產托管
第五章、監管措施和法律責任
第六章、附則

證券公司資產管理試行辦法內容簡介：
為規範證券公司客戶資產管理活動,保護投資者的合法權益,維護證券市場秩序,根據《證券法》和其他相關法律、行政法規,製定本辦法。證券公司從事客戶資產管理業務,應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱＂中國證監會＂)的規定,不得有欺詐客戶行為。證券公司從事客戶資產管理業務,應當遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益衝突。證券公司從事客戶資產管理業務,應當依照本辦法的規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。未取得客戶資產管理業務資格的證券公司,不得從事客戶資產管理業務。證券公司從事客戶資產管理業務,應當依照本辦法的規定與客戶簽訂資產管理合同,根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限製,對客戶資產進行經營運作,為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務。證券公司從事客戶資產管理業務,應當在公司內部實行集中運營管理,對外統一簽訂資產管理合同,並設立專門的部門負責客戶資產管理業務。

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