證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法(doc 11頁)

證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法目錄：
第一章、總則
第二章、證券、期貨投資谘詢機構
第三章、證券、期貨投資谘詢人員
第四章、證券、期貨投資谘詢業務管理
第五章、罰則
第六章、附則

證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法內容簡介：
　 第一條　為了加強對證券、期貨投資谘詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，製定本辦法。
　　第二條　在中華人民共和國境內從事證券、期貨投資谘詢業務，必須遵守本辦法。本辦法所稱證券、期貨投資谘詢，是指從事證券、期貨投資谘詢業務的機構及其投資谘詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償谘詢服務的活動：（一）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資谘詢服務；（二）舉辦有關證券、期貨投資谘詢的講座、報告會、分析會等；（三）在報刊上發表證券、期貨投資谘詢的文章、評論、報告，以及通過電台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資谘詢服務；（四）通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備係統，提供證證券、期貨投資谘詢服務。

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