上市公司證券發行管理辦法doc30

上市公司證券發行管理辦法
《上市公司證券發行管理辦法》已經2006年4月26日中國證券監督管理委員會第178次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2006年5月8日起施行。
中國證券監督管理委員會主席 尚福林

二○○六年五月六日

第一章　總　則

第一條　為了規範上市公司證券發行行為，保護投資者的合法權益和社會公共利益，根據《證券法》、《公司法》製定本辦法。
第二條　上市公司申請在境內發行證券，適用本辦法。

本辦法所稱證券，指下列證券品種：

（一）股票；

（二）可轉換公司債券；

（三）中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）認可的其他品種。

第三條 上市公司發行證券，可以向不特定對象公開發行，也可以向特定對象非公開發行。

第四條 上市公司發行證券，必須真實、準確、完整、及時、公平地披露或者提供信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第五條 中國證監會對上市公司證券發行的核準，不表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證。因上市公司經營與收益的變化引致的投資風險，由認購證券的投資者自行負責。

第二章 公開發行證券的條件

第一節 一般規定

第六條 上市公司的組織機構健全、運行良好，符合下列規定：

（一）公司章程合法有效，股東大會、董事會、監事會和獨立董事製度健全，能夠依法有效履行職責；

（二）公司內部控

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