證券公司的業務類型及其管理概述(doc 64頁)

證券公司的業務類型及其管理概述目錄：
第一節　投資銀行業務及其管理
一、投資銀行及其特點
二、證券公司的投資銀行業務資格
三、投資銀行業務的內部控製
四、投資銀行業務的監管
第二節　證券經紀業務及其管理

證券公司的業務類型及其管理概述內容提要：
有效申購量確認後，按以下辦法配售新股：①當有效申購總量等於擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實際申購量配售；⑦當有效申購總量小於擬向二級市場投資者配售的總量時，銨投資者實際申購量配售後，餘額按照承銷協議由承銷商包銷；③當有效申購總量大於擬向二級市場投資者配售的總量時，證券交易所按1000股有效申購量配一個號的規則。對有效申購量連續配號。主承銷商組織搖號抽簽，投資者每中簽一個號配售新股1000股。
中簽的投資者認購新股應繳納的股款，由證券營業部直接從其資金賬戶中扣繳。因投資者認購資金不足，不能認購的新股，視同放棄認購，由主承銷商包銷，證券營業部或其他投資者不得代為認購。
網上定價市值配售的操作程序為：
T－2日，刊登《招股說明書概要》。發行公司要披露新股發行價格、發行方式和擬上市證券交易所。發行公司擬上市的證券交易所根據前一個交易日的收盤價，統計各投資者持有在該證券交易所上市流通證券的市值。
T－1日，刊登發行公告。說明按規定向證券投資基金優先配售後，擬向二級市場投資者配售及上網公開發行新股的數量。證券交易所計算各投資者可申購新股的數量。

..............................