城市基礎設施投資建設(doc 339頁)

城市基礎設施投資建設目錄：
前　　言…………0
第一部分 城市基礎設施項目的投資建設…………4
第1章　城市基礎設施項目的投資開發程序…………5
1.1　項目投資開發…………5
1.1.1項目建議書階段…………5
1.1.2項目可行性研究報告階段…………5
1.2　項目法人組建…………6
1.3　項目建設…………8
1.3.1建設模式…………9
1.3.2招標投標…………11
1.4　項目資金籌措…………14
1.4.1股東擔保貸款…………14
1.4.2股東委托貸款…………15
1.4.3項目融資…………15
1.4.4企業債券…………17
1.5　城市基礎設施的主要項目合同…………17
1.5.1工程建設合同…………18
1.5.2購售電合同…………20
1.5.3並網調度合同…………21
1.5.4運行維護合同…………21
1.5.5燃料供應合同…………21
附錄1：某中外合資建設電力項目的股東協議書…………22
第二部分 城市基礎設施項目的債務融資…………26
第1章　國內城市基礎設施項目的債務融資…………27
第2章 環城交通項目利用世界銀行貸款的經驗研究…………31
2.1 項目實施背景及概況…………31
2.2 世行貸款的法律文件及資金管理製度…………32
2.3 項目防範外彙風險的具體措施及存在問題…………34
附錄1：世界銀行簡介…………40
第3章 S汙水處理係統工程利用項目融資方式的經驗研究…………42
3.1 項目背景及一般情況…………42
3.2 項目融資方式的基本框架…………43
3.3 項目融資結構與選擇貸款銀行…………44
3.4 對項目融資方式的評價…………47
3.5 項目融資的發展策略…………49
第4章　發行市政債券為城市基礎設施項目融資…………51
的可行性及運作構想…………51
4.1　國外市政債券運作概況…………51
4.2　發行市政債券的必要性和可行性…………52
4.3　地方政府發行市政債券的具體操作…………55
第三部分 城市基礎設施項目的法人招標…………61
第1章 城市基礎設施項目法人招標與BOT方式的比較…………62
1.1 BOT的基本概念…………62
1.2　BOT項目的基本框架…………63
1.3　BOT項目在中國的實踐…………64
1.3.1廣東沙角B電廠…………64
1.3.2 廣西來賓電廠B廠…………65
1.3.3 四川成都市自來水六廠B廠…………66
1.3.4 北京開發區汙水處理廠…………66
1.4項目法人招標與BOT方式的區別…………67
第2章 城市基礎設施項目法人招標的合同框架…………69
2.1　主要項目合同…………69
2.1.1谘詢合同…………69
2.1.2產品或服務購買合同…………69
2.1.3供應合同…………70
2.1.4運營和維護合同…………70
2.1.5 保險合同…………70
2.2　特許權項目協議…………70
第3章 城市基礎設施項目法人招標的具體實施…………75
3.1　項目法人招標的基本程序…………75
3.1.1 資格預審階段…………75
3.1.2 招標文件編製階段…………78
3.1.3投標人準備標書階段…………78
3.1.4 開標與評標階段…………79
3.1.5 協議確認談判階段…………80
3.1.6 審批及完成融資階段…………81
3.2 項目法人招標的案例分析…………81
3.2.1項目概況…………82
3.2.2投標人簡介…………82
3.2.3評標結果分析…………83
附錄1: H省P電廠BOT項目法人招標文件…………89
附錄2: 亞能電力控股有限公司投標文件…………92
SHARE TRANSFER AGREEMENT…………110
附錄3:　H省計委與亞能電力控股有限公司簽訂的《投資協議》(即《特許權項目協議》)…………123
附錄4: C銀行為H省P電廠出具的履約保函…………131
附錄5: H省P電廠上網電價構成及調整公式…………134
附錄6：H省P電廠投資18lickc新利 分析報告…………137
附錄7：H省P電廠的設計、采購、施工承包服務交鑰匙合同（EPC合同）…………147
第4章 城市基礎設施項目法人招標的發展策略…………217
4.1　對項目法人招標的初步認識…………217
4.2　項目法人招標的發展策略…………218
第四部分 城市基礎設施企業的兼並與收購…………220
第1章 外商在華投資狀況分析與外資並購前景預測…………221
1.1 外商在華投資曆史回顧…………221
第2章 城市基礎設施企業並購的關鍵要素…………225
2.1 外國投資者的投資動向…………225
2.2 選擇合作夥伴的基本步驟…………226
2.3 盡職調查可以揭示許多問題…………227
2.4 交易的“中止因素”和“破壞因素”…………230
2.5 八個關鍵成功要素…………231
第3章 城市基礎設施企業並購的定價法則…………233
附錄1：亞能電力並購SAITH（中國）控股公司的分析報告…………237
附錄2：H省P電廠項目盡職調查之法律意見書…………257
第五部分 重要投資法規及文獻彙編…………273
附錄1：國務院關於固定資產投資項目試行資本金製度的通知…………274
附錄2：關於實行建設項目法人責任製的暫行規定…………277
附錄3：境外進行項目融資管理暫行辦法…………282
附錄4：國家計委關於印發促進和引導民間投資的若幹意見的通知…………285
附錄5：上市公司收購管理辦法…………288
附錄6：外商投資產業指導目錄…………302
附錄7：中華人民共和國招標投標法…………322
參考文獻…………338

城市基礎設施投資建設內容提要：
城市基礎設施項目是一項龐大而複雜的係統工程，從其開發到建成投產往往曆時數年，耗資巨大。政府、項目發起人(通常為投資者)、銀行、建設承包商、運行承包商、原材料料供應商以及工程谘詢顧問、財務顧問等項目建設的參與方在項目中緊密合作、共擔風險、分享利益，促使投資項目最終得以順利完成。隨著我國法律的不斷完善以及法製化進程的不斷深入，律師作為項目的法律顧問也開始進入到城市基礎設施項目的開發、建設及投產的全過程中，並扮演著越來越重要的角色。長期的實踐證明，律師的參與對合法有序地順利推進項目開發，降低項目的建設運營風險具有重要意義。本章以電力項目為例，闡述城市基礎設施項目投資開發的具體運作流程，其他類型的城市基礎設施項目（如交通、環保）與此大同小異，可以參考其運作規範進行完善。
項目建議書一般應包括以下方麵的內容：項目提出的必要性及依據；產品方案、擬建規模和建設地點的初步設想；資源情況、建設條件、協作關係、設備或技術引進的國別及廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設想；項目進度安排；經濟效益和社會效益的初步估計，包括初步的財務評價和國民經濟評價；環境影響的初步評價；結論及附件等。

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