證券公司客戶資產管理業務試行製度(doc 18頁)

證券公司客戶資產管理業務試行製度目錄：
第一章總則
第二章業務範圍和業務資格
第三章基本業務規範
第四章風險控製和客戶資產托管
第五章監管措施和法律責任
第六章附則

證券公司客戶資產管理業務試行製度內容提要：
總　則：
第一條為規範證券公司客戶資產管理活動，保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券法》和其他相關法律、行政法規，製定本辦法。
第二條證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱＂中國證監會＂)的規定，不得有欺詐客戶行為。證券公司在中華人民共和國境內從事客戶資產管理業務，適用本辦法。
第三條證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益衝突。
……

經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：
(一)為單一客戶辦理定向資產管理業務；
(二)為多個客戶辦理集合資產管理業務；
(三)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
……

證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：
(一)經中國證監會核定為綜合類證券公司；
(二)淨資本不低於人民幣兩億元，且符合中國證監會關於綜合類證券公司各項風險監控指標的規定；
(三)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有三年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經曆的人員不少於五人；
(四)具有良好的法人治理結構、完備的內部控製和風險管理製度，並得到有效執行；
(五)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；

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