證券公司變更持有5％以下股權股東報備工作指導(doc 11頁)

證券公司變更持有5％以下股權股東報備工作指導目錄：
一、證券公司變更持有5%以下股權股東，應當事先向注冊地證監局報備下列文件：
二、證監局應當對報備文件進行審閱，重點關注下列問題：
三、經審閱未發現證券公司變更持有5%以下股權的股東違反上述各項審慎性監管要求的，證監局應當在收到完整報備文件之日起5個工作日內向證券公司出具無異議函（範本見附件五），抄送當地工商部門及我部。證監局對證券公司變更持有5%以下股權的股東事項有異議的，應當在5個工作日內向證券公司反饋意見。
四、證券公司股東股權轉讓比例不到5%，但存在下列情形的，證監局應當督促公司按照行政許可程序報我會審批：
五、上市證券公司因公開市場的證券交易導致變更持有5％以下股權股東的，免除向證監局的報備要求和持股期限要求。
六、證券公司變更持有5%以下股權的股東過程中存在違反規定或者違反承諾行為的，根據具體情況作出下列處理：

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